2025年大学经济犯罪侦查专业题库—— 私募股权融资中的犯罪风险.docxVIP

2025年大学经济犯罪侦查专业题库——私募股权融资中的犯罪风险

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、选择题（每题2分，共20分）

1.下列哪一项不属于私募股权融资的特点？（）

A.投资金额较大

B.投资期限较长

C.流动性强

D.投资风险较高

2.以下哪种行为不属于非法集资？（）

A.以承诺高额回报为诱饵，向不特定社会公众募集资金

B.通过认股权证等方式，向特定投资者募集资金

C.以合法的投资项目为名，实际进行非法活动

D.以高额利息为诱饵，吸引公众存款用于个人用途

3.虚假陈述在私募股权融资中主要表现为：（）

A.虚构投资项目

B.过度宣传投资回报

C.隐瞒投资项目风险

D.以上都是

4.内幕交易的核心要素是：（）

A.操纵市场

B.涉及证券交易

C.持有或掌握内幕信息

D.获取非法利益

5.洗钱过程中，将非法所得资金投资于房地产等不动产，属于哪种洗钱手法？（）

A.资产转换

B.资产转移

C.资产伪装

D.资产剥离

6.私募股权融资中，最常见的内幕信息包括：（）

A.投资项目的基本情况

B.投资项目的财务数据

C.投资项目的法律合规情况

D.以上都是

7.以下哪一项不属于商业贿赂的行为？（）

A.向项目方关键人员提供贿赂以获取项目

B.向政府部门官员提供贿赂以获取政策支持

C.向媒体支付费用进行虚假宣传

D.向合作伙伴提供超出正常范围的佣金

8.在私募股权融资犯罪侦查中，哪一种证据最为重要？（）

A.书证

B.物证

C.视听资料

D.证人证言

9.根据《中华人民共和国刑法》，非法集资罪的最高刑罚为：（）

A.有期徒刑五年

B.有期徒刑十年

C.无期徒刑

D.死刑

10.私募股权融资反洗钱工作的主要目的是：（）

A.防止洗钱犯罪

B.维护金融秩序

C.保护投资者利益

D.以上都是

二、填空题（每空1分，共10分）

1.私募股权融资是指通过______方式，向少数特定的投资者募集资金，投资于未上市企业或已上市但未公开交易的企业股权的一种投资方式。

2.非法集资的本质是______的违法犯罪行为。

3.在私募股权融资中，欺诈发行是指______发行不符合法定条件的证券的行为。

4.内幕交易违反了证券市场的______原则。

5.洗钱犯罪的目的是______非法所得的来源和性质。

6.商业贿赂的主要目的是______交易机会或竞争优势。

7.私募股权融资犯罪侦查的主要手段包括______、询问、搜查等。

8.《中华人民共和国证券法》是规范证券市场秩序的基本法律。

9.私募股权投资基金的投资者主要是______和机构投资者。

10.私募股权融资中的尽职调查是指对目标企业的______、财务状况、法律合规情况等进行全面调查和核实。

三、简答题（每题5分，共30分）

1.简述私募股权融资与非法集资的区别。

2.简述虚假陈述在私募股权融资中的常见表现形式。

3.简述内幕交易的主要危害。

4.简述洗钱犯罪的主要环节。

5.简述私募股权融资中商业贿赂的主要手段。

6.简述私募股权融资犯罪侦查的一般流程。

四、论述题（10分）

结合具体案例，论述私募股权融资中常见的犯罪风险及其防范措施。

五、案例分析题（30分）

某私募股权投资基金以“新能源项目”为名进行融资，承诺投资者年回报率高达30%。该基金虚构了项目前景和投资团队，并伪造了项目相关文件。部分投资者在缴纳投资款后，发现项目根本不存在，基金也人间蒸发。请结合本案，分析该基金可能触犯的犯罪罪名，并提出相应的侦查思路。

试卷答案

一、选择题

1.C

解析：私募股权融资的特点是投资金额较大、投资期限较长、流动性差、投资风险较高。C选项流动性强不属于私募股权融资的特点。

2.B

解析：非法集资的对象是不特定社会公众，而B选项是通过认股权证等方式，向特定投资者募集资金，属于私募股权融资的范畴。

3.D

解析：虚假陈述在私募股权融资中表现为虚构投资项目、过度宣传投资回报、隐瞒投资项目风险等。A、B、C选项均属于虚假陈述的表现形式。

4.C

解析：内幕交易的核心要素是持有或掌握内幕信息。A选项操纵市场属于市场操纵行为，B选项涉及证券交易是内幕交易