2026年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库及答案（考点梳理）.docxVIP

2026年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库

第一部分单选题(500题)

1、下列关于我国回购协议市场的说法不正确的是（）。

A.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主

B.场内交易的回购协议对国债种类、期限、合约金额、清算方式都有极其严格的规定

C.场外交易的回购协议指银行间国债回购市场，参与者包括中国人民银行、商业银行、证券公司、基金管理公司等金融机构

D.货币基金在银行间回购市场只作为资金供给方

【答案】：D

2、按照最佳执行的交易里理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C

3、以下属于影响基金流动性风险因素的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

【答案】：B

4、（）是指包含对通货膨胀补偿的利率。

A.实际利率

B.名义利率

C.即期利率

D.远期利率

【答案】：B

5、利率变化是影响债券价格的主要因素之—，（）是衡量债券价格随利率变化特性的两个重要指标。

A.久期

B.凸性

C.久期和凸性

D.凸出

【答案】：C

6、夏普指数、特雷诺指数、詹森指数与CAPM之间的关系是（）。

A.三种指数均以CAPM模型为基础

B.詹森指数不以CAPM为基础

C.夏普指数不以CAPM为基础

D.特雷诺指数不以CAPM为基础

【答案】：A

7、根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，自2010年1月1日起，必须至少（）一次计算组合群收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。

A.每周

B.每月

C.每季度

D.每年

【答案】：B

8、（）是指由基金管理机构与信托公司合作设立，通过发起设立信托收益份额募集资金，进行投资运作的集合投资基金。

A.有限合伙制

B.公司制

C.信托制

D.股份制

【答案】：C

9、根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，QDII基金可以投资的主要市场须是（）。

A.与中国证监会签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场

B.与中国证券交易所签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场

C.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场

D.与中国政商签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场

【答案】：C

10、短期回购协议的购买方为资金（）方，即（）回购方。

A.借入；正

B.借入；逆

C.贷出；正

D.贷出；逆

【答案】：D

11、下列不属于期货市场基本功能的是（）

A.价格发现

B.政府宏观调控的工具

C.风险管理

D.投机

【答案】：B

12、从我国QFII机制的内容设计上来看，具有的特点不包括（）。

A.QFII机制引入时的跳跃式发展

B.QFII提高了经济的发展

C.QFII准入的主体范围扩大、要求提高

D.我国对QFII制度的设计内容进行局部调整

【答案】：B

13、（）是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票的行为。

A.再融资

B.股票回购

C.股票拆分

D.首次公开发行

【答案】：A

14、关于权益类证券风险溢价的表述，正确的选项是()

A.风险资产的期望收益率与其风险溢价正相关

B.只有非系统性风险才要求相应的风险溢价

C.当无风险资产收益率上升时，风险资产的风险溢价随之上升

D.风险资产的风险溢价上升时，无风险资产收益率随之上升

【答案】：A

15、以下不属于财务报表三大报表的是（）

A.资产负债表

B.现金流量表

C.所有者权益变动表

D.利润表

【答案】：C

16、按照规定，发生巨额赎回，当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B

17、我国同业拆借市场上交易活跃的品种有1天(隔夜)、7天、14天、1个月、3个月、6个月、9个月和1年。同业拆借的利息是按日结算的。拆息率则根据剔除该品种每天最高和最低的报价后的算术平均数得到，并于每天上午()对外发布。

A.9：00

B.10：00

C.9：30

D.11：30

【答案】：D

18、（）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。

A.下行风险标准差

B.贝塔系数（β）

C.风险敞口

D.风险价值

【答案】：B

19、下列关于回转交易的说法中，错误的是（）。

A.权证交易当日不能进行回转交易

B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易

C.B股实行次交易日起回转交易

D.债券竞价交易实行当日回转交易

【答案】：