2026年证券从业资格考试题库500道附答案（考试直接用）.docxVIP

2026年证券从业资格考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（）。

A.通报批评；公开谴责

B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务

D.通报批评；公开谴责；责令整改

【答案】：A

2、债券代表债券投资者的权利，这种权利是

A.直接支配财产权利

B.债权

C.资产所有权

D.直接处置财产权利

【答案】：B

3、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

【答案】：A

4、下列私募基金子公司的做法正确的是（）。

A.私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目

B.私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务

C.私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金

D.私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金

【答案】：D

5、下列不属于股票应当载明的主要事项的是（）。

A.公司名称

B.公司成立日期

C.股东的住所

D.股票的编号

【答案】：C

6、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（）人民币。

A.1亿5000万元

B.2亿元

C.1亿元

D.5000万元

【答案】：C

7、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。

A.定期存款利息率

B.必要收益率

C.无风险利率

D.存款准备金率

【答案】：B

8、我国第一只开放式基金是（）。

A.宝元债券基金

B.兴华基金

C.华安创新

D.华安现金富利

【答案】：C

9、A公司当年的净资产收益率为75%,已知当年的销售利润率为25%,资产周转率为2,那么杠杆比率为（）。

A.3

B.0.375

C.1.5

D.0.67

【答案】：C

10、对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过（）。

A.180日

B.90日

C.360日

D.60日

【答案】：B

11、下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中，不正确的是()。

A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规

B.不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务

C.应具有基金从业资格和2年以上与其所任职务相关的工作经历

D.不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

【答案】：C

12、（2020年真题）对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B

13、下列关于有限责任公司的说法，错误的是（）。

A.两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表

B.国有独资公司的董事会成员应当有公司职工代表

C.普通有限责任公司的董事会成员中可以不包括公司职工代表

D.监事会应当包括适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于二分之一，具体比例由公司章程规定

【答案】：D

14、基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A.15

B.20

C.25

D.30

【答案】：D

15、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()。

A.自销

B.助销

C.包销

D.代销

【答案】：C

16、按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为（）和（）。

A.外国债券-日本债券

B.外国债券-欧洲债券

C.欧洲债券-亚洲债券

D.欧洲债券-日本债券

【答案】：B

17、记账式国债发行采用()方式。

A.承购包销

B.承购代销

C.承购分销

D.竞争性招标

【答案】：D

18、目前上海证券交易所、深圳交易所均规定，权证自上市之日起存续时间至少为()。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

【答案】：C

19、保荐机构履行保荐职责，应当指定（）名品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。

A.1

B.2

C.3

D.4