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全面风险管理体系建设实施与操作

下面，主要介绍三个方面的内容：第一部分什么是全面风险管理第二部分为什么要开展全面风险管理第三部分如何建立全面风险管理

第一部分什么是全面风险管理01基本概念对基本概念的解读及认识02

目标监督与改进制定解决方案制定风险管理策略进行风险评估收集风险管理基本信息文化培育与环境建设各项工作1、全面风险管理基本概念企业围绕总体目标,通过在经营管理的各个环节和过程中执行风险管理的基本流程,培育良好的风险管理文化,为实现企业总体目标提供合理保证的过程和方法。

什么是企业风险：指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。企业风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等；也可以能否为企业带来盈利等机会为标志，将风险分为纯粹风险（只有带来损失的一种可能性，比如安全风险）和机会风险（带来损失和盈利的可能性并存，比如决策风险）。122、概念解读及认识

什么是基本流程：指开展风险管理的规定动作和方法。（一）收集风险管理初始信息；（二）进行风险评估；（三）制定风险管理策略；（四）提出和实施风险管理解决方案；（五）风险管理的监督与改进。2、概念解读及认识

什么是风险管理总体目标：（一）确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；（二）确保内外部，可靠的信息沟通；（三）确保遵守有关法律法规；（四）确保企业规章制度和重大措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性；（五）确保企业建立各项重大风险的应急预案，使企业在灾害性风险或人为失误中的损失降低。2、概念解读及认识

什么是内部控制系统：指围绕风险管理目标，针对企业战略、规划、市场运营、财务、法律事务、采购、质量、安全生产、环境保护等各项业务管理及其重要业务流程，通过执行风险管理的基本流程，制定并执行相关规章制度、程序和措施的一系列工作。概念解读及认识

2、概念解读及认识

第二部份为什么要开展全面风险管理01公司开展风险管理的重要意义02

一是建立现代企业制度的客观要求01二是公司适应市场，依法治企的要求02三是公司强化制度，规范管理的需要03四是公司防范风险，强化管理的需要04五是公司协调发展的需要05六是有效地体现公司管理理念和发展要求06公司开展风险管理的重要意义

第三部分如何建立全面风险管理风险管理的八要素五步流程法具体操作+案例

风险管理的八要素一、控制环境——是什么？控制环境是企业的基调、氛围，直接影响企业员工的控制意识。具体包括：员工的诚信和道德观员工的胜任能力董事会和审计委员会管理层的经营理念和经营风格组织结构管理层授权和职责分工企业的权责分配方法与人力资源政策控制活动监督控制环境信息和沟通风险评估

控制环境——干什么——按要素建手册（文本成果）控制环境分册川庆物探公司风险管理手册之一组织机构及机关部门、基层单位职能川庆物探公司风险管理手册之一机关部门管理人员岗位职责描述(上、中、下)川庆物探公司风险管理手册之一

风险管理的八要素目标设定——是什么？企业面临着来自外部和内部的一系列风险，只有在设定企业目标后，才能有效的进行风险识别、风险评估和风险应对等工作。

风险管理的八要素风险评估——是什么？风险：是任何可能影响实现目标的因素。风险评估：是识别和分析影响目标实现的风险的过程，是确定如何管理和控制风险的基础。重点是开展三项工作1、风险辨识2、风险分析3、风险评价

风险管理的八要素风险评估——是什么？三、风险辨识：是查找企业各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务中有无风险，有哪些风险。对风险管理信息实行动态管理，定期或不定期实施风险辨识、分析、评价，以便对新的风险和原有风险的变化重新评估。

风险管理的八要素风险评估——是什么？风险分析：是对辨识出的风险及其特征进行明确的定义描述，分析和描述风险发生可能性的高低、风险发生的条件和影响程度，以便从风险策略上对风险进行统一管理。

风险管理的八要素风险评估——是什么？风险评价：是评估风险对企业实现目标的影响程度。在评估多项风险时，应根据对风险发生可能性的高低和对目标的影响程度的评估，绘制风险坐标图，初步确定对各项风险的管理优先顺序和策略。

风险评估——干什么——文本成果川庆物探公司风险管理手册之二川庆物探公司风险管理手册之一风险事件信息库风险数据库

风险管理的八要素六、控制活动——是什么？控制活动：是为确保管理层指示得以执行的政策和程序。包括一系列不同的活动，如审批、授权、确认、核对、考核经营业绩等。监控信息和沟通控制活动风险评估控制环境营运财务报告合规性业务单位A业务单位B活动2活动1监督信息和沟