美国“选择退出式”集团诉讼判决承认与执行的正当程序考量.pdfVIP

２０２５年８月时代法学Ａｕｇ．２０２５

第２３卷第４期ＰｒｅｓｅｎｔｄａｙＬａｗＳｃｉｅｎｃｅＶｏｌ．２３Ｎｏ．４

美国“选择退出式”集团诉讼判决承认与

执行的正当程序考量∗

１２

吴用，胡文涛

（１．中国社会科学院大学法学院，北京１０２４８８；２．中国社会科学院大学法学院，北京１０２４８８）

摘要：美国“选择退出式”集团诉讼判决在外国申请承认与执行时会面临被请求承认与执行国对其正

当程序的审查，普通法系国家和大陆法系国家分别运用间接管辖权与公共秩序审查其正当程序。普通法系

国家依据“平衡测试”的正当程序标准，要求法院对集团成员行使对人管辖权需要与集团成员在集团诉讼中

的负担相对应。传统上，“选择退出式”集团诉讼制度在大陆法系国家可能会引发违反听审权和当事人处分

原则等正当程序的质疑。运用比例原则对该诉讼制度进行分析，可以得出该制度本身并不必然构成对于程

序性公共秩序的明显违反的结论。我国新修正的《民事诉讼法》首次在立法中作了间接管辖权的规定，《证券

法》也采纳了“选择退出式”集团诉讼模式，鉴于我国证券集团诉讼判决在未来需要获得外国法院的承认与执

行，我国宜秉持开放的态度，在间接管辖权方面确立针对集团诉讼的“适当联系”标准，在公共秩序方面依据

比例原则，考虑对美国“选择退出式”集团诉讼判决的有限承认。

关键词：“选择退出式”集团诉讼；判决的承认与执行；正当程序；间接管辖权；公共秩序

中图分类号：Ｄ９９７文献标识码：Ａ文章编号：１６７２⁃７６９Ｘ（２０２５）０４⁃０１０１⁃１６

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１２

ＷＵＹｏｎｇ，ＨＵＷｅｎ⁃ｔａｏ

（１．ＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＣｈｉｎｅｓｅＡｃａｄｅｍｙｏｆＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅｓ，Ｂｅｉｊｉｎｇ１０２４８８，Ｃｈｉｎａ；

２．ＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＣｈｉｎｅｓｅＡｃａｄｅｍｙｏｆＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅｓ，Ｂｅｉｊｉｎｇ１０２４８８，Ｃｈｉｎａ）

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