2020年证券从业资格《金融市场基础知识》试题一.pdfVIP

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2020年证券从业资格《金融市场基础知识》试题（网友回忆版）一

单项选择题

1.下列不属于衍生品市场的是（）

A.期货市场

B.期权市场

C.互换市场

D.货币市场

参考答案：D

【慧考解析】常见的衍生工具包括远期.期货.期权.互换等

2.在我国金融中介体系中，信托机构属于（）

A.银行机构体系

B.房地产中介体系

C.保险中介体系

D.投资中介体系

参考答案：D

【慧考解析】目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以中央银行为主导.国有商业银行为主

体，包括股份制商业银行.城市商业银行.农村商业银行.跨国银行.农村信用社在内的多层次银行机构体系

；拥有以证券公司.期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介.信托机构为辅的多元化投资中介体

系；拥有人寿保险公司.财产保险公司.再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。

3.下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）

A.通常在特定区域从事商业银行业务

B.依靠地域优势与当地经济发展水平

C.各项业务均衡发展

D.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务。

参考答案：C

【慧考解析】城市商业银行通常在特定的区域从事商业银行业务，依靠地缘优势.当地经济发展水平，重点针

对当地企业和居民的需求提供金融产品和服务。

4.中央银行是代表一国政府发行法偿货币.制定和执行货币政策.实施金融监管的重要机构。中央银行作为证

券发行主体，（）。

A.既可以发行股票，也可以发行债券

B.不可以发行股票，但可以发行债券

C.可以发行股票，但不可以发行债券

D.既不可以发行股票，也不可以发行债券

参考答案：A

【慧考解析】中央银行是代表一国政府发行法偿货币.制定和执行货币政策.实施金融监管的重要机构。中央

银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是中央银行股票。在一些国家（如美国），中央银行采

取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，但是，中央银行的股东并不享有决定中央银行政策的权利

，只能按期收取固定的红利，其股票类似于优先股。第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特

殊债券。

5.政府机构投资者中的（）可以通过国家控股，参股来支配更多社会资源.

A.财政部

B.平准基金

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C.中央银行

D.国有资产管理部门

参考答案：D

【慧考解析】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股.参

股来支配更多社会资源的职责。

6.在证券市场上，资金的供给者是（）

A.证券发行人

B.证券中介机构

C.证券投资者

D.证券交易所

参考答案：C

【慧考解析】证券市场投资者是证券市场的资金供给者。

7.关于转融通业务中持券信息披露义务，下列说法错误的是（）

A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券

B.证券金融公司无须因转融通担保证券账户内证券数量的变动而履行信息报告.披露或者要约收购义务

C.证券公司通过其自营证券账户.融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及

其权益的数量或者其增减变动达到规定比例时，应当依法履行信息报告.披露或者要约收购义务

D.有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量分开计算

参考答案：D

【慧考解析】有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量合并计算。

8.（）.司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.证券交易所

C.工商管理部门

D.律师协会

参考答案：A

【慧考解析】中国证监会及其派出机构.司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行

监督管理。律师协会依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理。

9.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是（）

A.证券经纪商

B.商人银行

C.证券银行

D.投资银行

参考答案：D

【慧考解析】世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是“投资银行”，英国则称为

“商人银行”。以德国为代表的一些国家实行银行业与证券业混业经营，通常由银行设立公司从事证券业务

经营