2024年基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试卷三.pdfVIP

2024年基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试卷三

单项选择题

1.投资基金运作的主要当事人不包括（）。

A.基金监管者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投资者

参考答案：A

【慧考解析】基金投资者.基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。

2.基金监管目标是基金监管活动的（）。

A.出发点和价值归宿

B.出发点

C.价值归宿

D.第一要义

参考答案：A

【慧考解析】基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管体制的设置.内容的选择.方式的

采用等均须以基金监管目标的实现为宗旨，而基金监管目标的实现也必须依赖于基金监管体制.基金监管内容

和基金监管方式的有机配置。

3.私募基金募集应当履行的程序有（）。

Ⅰ.特定对象确定

Ⅱ.投资者适当性匹配

Ⅲ.基金风险揭示

Ⅳ.合格投资者确认

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案：D

【慧考解析】私募基金募集应当履行下列程序：①特定对象确定；②投资者适当性匹配；③基金风险揭示

；④合格投资者确认；⑤投资冷静期；⑥回访确认。

4.假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为

3127000230.95，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元。则EFT折算比例

为（）。

A.1

B.1

C.1

D.1

参考答案：B

【慧考解析】

故ETF折算比例=（3127000230.95÷3013057000）÷（966.45÷1000）=1

1

5.下列关于基金职业道德修养的说法中，不正确的是（）。

A.基金职业道德修养，是指基金从业人员通过主动自觉地自我学习.自我改造.自我完善，将基金职业道德外

在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感.认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职

业道德境界

B.任何一个从业人员职业道德素质的提高，需要靠他律的约束，即社会的培养和组织的教育

C.从业人员职业道德素质的提高，也需要自己的主观努力，即自我修养

D.社会的培养.组织的教育和自我修养，两个方面缺一不可，而且前者更加重要

参考答案：D

【慧考解析】任何一个从业人员职业道德素质的提高，一方面靠他律，即社会的培养和组织的教育；另一方

面就取决于自己的主观努力，即自我修养。两个方面缺一不可，而且后者更加重要。D项说法错误。

6.（）是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点

要求的道德规范的总和。

A.社会公德

B.企业章程

C.法律规范

D.职业道德

参考答案：D

【慧考解析】职业道德，也称职业道德规范，是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人

们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。

7.基金主要投资的有价证券不包括（）。

A.黄金

B.债券

C.货币

D.金融衍生工具

参考答案：A

【慧考解析】基金所投资的有价证券主要是在证券交易所或银行间市场公开交易的证券，包括股票.债券.货

币.金融衍生工具等。

8.基金管理人的董事.监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律.行政法规，具有（）年以上与其

所任职务相关的工作经历。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：C

【慧考解析】依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事.监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资

方面的法律.行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应当具备基金从业资格

。

9.除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有下列（）行为。

A.投资政府债券.公司债券.可转换债券.住房按揭支持证券.资产支持证券等，以及经中国证监会认可的国际

金融组织发行的证券

B.投资银行存款.可转让存单.银行承兑汇票.银行票据.商业票据.回购协议.短期政府债券等货币市场工具

2

C.投资在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金

D.购买房地产抵押按揭

参考答案：D