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2024年基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试卷五

单项选择题

1.证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，其采用的措施不包括（）。

A.书面通知

B.电话提示

C.约见谈话

D.公开谴责

参考答案：A

【慧考解析】证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话

提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

2.（）年3月27日，封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”设立，由此拉开了中国证券投资基金试点

的序幕。

A.1992

B.1995

C.1998

D.2000

参考答案：C

【慧考解析】1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起

设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金

试点的序幕。

3.依据《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当有符合法律、行政法规和中国

证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务

人员不少于（）人，并应当取得基金从业资格。

A.10

B.12

C.15

D.20

参考答案：C

【慧考解析】依据《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当有符合法律、行政

法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理

人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。

4.基金从业人员丧失忠诚，就是对责任最大的伤害，也是对自己品行和操守最大的亵渎。对员工来说，首先

要忠诚敬业于（）。

A.自己

B.所在的机构

C.基金行业

D.客户

参考答案：B

【慧考解析】企业是员工发挥自己聪明才智的业务平台，对企业忠诚，实际上是一种对职业的忠诚，对企业

忠诚也是对企业尽责的根基。

5.督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（）。

A.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

1

B.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程

C.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度

D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度

参考答案：A

【慧考解析】督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项包括：

（1）公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。

（2）公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度。

（3）公司员工是否严格有效执行公司规章制度。

6.下列关于契约型基金与公司型基金的说法，错误的是（）。

A.契约型基金具有法人资格

B.契约型基金依据基金合同成立

C.公司型基金依据投资公司章程营运基金

D.公司型基金的优点是法律关系明确清晰，监督约束机制较为完善

参考答案：A

【慧考解析】契约型基金与公司型基金主要区别之一是法律主体资格不同，即契约型基金不具有法人资格

，公司型基金具有法人资格。故A项说法错误

7.内部控制的（）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他

资产的运作应当分离。

A.有效性原则

B.独立性原则

C.相互制约原则

D.成本效益原则

参考答案：B

【慧考解析】内部控制的独立性原则指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、

自有资产、其他资产的运作应当分离。

8.一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化是指（）。

A.基金相关的法律规范

B.公民道德

C.基金职业道德

D.基金从业人员职业素养

参考答案：C

【慧考解析】基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化，是基于基金行业以及

基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范。

9.公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险

的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制

衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程，被称为（）。

A.内部控制机制

B.外部控制机制

C.风险控制机制

D.风险管理机制

参考答案：A