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基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》试题汇编卷一

单项选择题

1.关于清算的说法，错误的是（）

A.人民法院判定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的执

B.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进

C.解散清算，即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企

D.清算组在催告债权人申请债权的同时，应当调查和清理公司的财产

参考答案：A

【慧考解析】清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产，根据债权人的申请和调查

清理的情况编制公司资产负债表.财产清单和债权.债务目录，制订清算方案。编制公司财务会计报告之后

，清算组应当制订清算方案，提出收取债权和清偿债务的具体安排，提交股东大会（股东会）通过或者报主

管机关确认，若公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产，经人民法院

裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交人民法院。

2.下列募集资金的行为不属于可能构成非法吸收公众存款罪的是（）。

A.向投资者发售虚构的基金

B.冒充境外某知名企业的代理机构在境内募集资金

C.以自有房产抵押向亲友借款投资某公司

D.以不存在的某个项目作为投资标额募集资金

参考答案：C

【慧考解析】通常，违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时符

合以下四个条件即属于“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（1）未经有关部门依法批准或者借用

合法经营的形式吸收资金；（2）通过媒体.推介会.传单.手机短信等途径向社会公开宣传；（3）承诺在一定

期限内以货币.实物.股权等方式还本付息或者给付回报；（4）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向

社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。从

这四个条件可以看出，坚守股权投资基金非公开方式向合格投资者募集.不承诺保本保收益的底线要求，是防

范走向非法集资犯罪的有效方式。

3.某合伙型基金共有50名投资者，现其中1名投资者拟转让基金份额，则下列受让基金份额的投资者和基金份

额符合相关规定的是（）

A.某个投资者近三年年均收入60万，拟受让的基金份额净值为150万元

B.某个投资者金融资产800万，近三年年均收入100万元，拟受让的基金份额净值为50万元

C.某企业净资产500万元，近三年年均收入500万元，拟受让的基金份额净值为150万元

D.三个个人投资者，金融资产均高于1000万元，拟受让的基金份额净值均为150万元

参考答案：A

【慧考解析】股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金

额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（1）净资产不低于1000万元的单位；（2）金融资产不

低于300万元或者最近三年年均收入不低于50万元的个人。金融资产包括银行存款.股票.债券.基金份额.资产

管理计划.银行理财产品.信托计划.保险产品.期货权益.期权权益等。此处的金融资产不包括房屋.土地.汽车

等资产。

4.关于基金管理人登记与基金产品备案的基本要求，以下说法错误的是（）。

A.基金产品开始募集后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案

B.基金备案材料不完备或者不符合规定的，基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补正

C.自然人不能登记为基金管理人

D.基金管理人可采用公司形式，也可采用合伙企业形式

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参考答案：A

【慧考解析】各类私募基金募集完毕后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案。

5.投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息，一般情况下，投资机构不参加被投

资企业的（）

A.股东大会（股东会）

B.经营层

C.监事会

D.董事会

参考答案：B

【慧考解析】投资机构通过参与被投资企业的股东大会（股东会）.董事会和监事会，可以全面了解与公司发

展相关的重要信息，并通过行使相应职权促进被投资企业的良性发展，并保护投资机构的利益。

6.某基金2016年1月1日投资A公司100万元，获得A公司20%股权份额，2016年12月31日基金通过协议转让持有

的A公司所有股份获得144万元，在持有期间A公司没有分配股利，在不考虑税费的情况下，该基金投资获得的

内部收益率为（）。

A.50%

B.44%

C.30%

D.20%

参考答案：B

【慧考解析】内部收益率（Interna