2023年12月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》试题.pdfVIP

2023年12月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》试题（网友回忆版

）

单项选择题

1.根据《证券投资基金法》的规定，公募证券投资基金的基金合同生效日为（）。

A.基金合同生效公告发布之日

B.投资人缴纳认购的基金份额的款项之日

C.基金管理人办理完毕基金备案手续之日

D.基金募集结束日

参考答案：C

【慧考解析】投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立；基金管理人依法向中国证监会办理基金

备案手续，基金合同生效。

2.转换基金运作方式，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.1/4

参考答案：C

【慧考解析】基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

1/2以上通过；但是，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金

合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。基金份额持有人大会决定的事项，应当

依法报中国证监会备案，并予以公告。

3.某投资人T日申购1万元某基金，当日基金份额净值为1.500元，对应申购费率为1.5%，其申购得到的份额为

（）份。

A.6566.13

B.9611.92

C.6568.14

D.9852.22

参考答案：C

【慧考解析】净申购金额=10000/（1+1.5%）≈9852.22元

申购份额=9852.22/1.5≈6568.14份

4.汇集多位投资者资金间接或直接投资于股权基金，需要穿透调查最终投资者是否符合合格投资者条件的是

（）。

A.慈善基金

B.企业年金

C.在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

D.合伙企业

参考答案：D

【慧考解析】以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的

，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人

1

数。

5.2017年3月1日星期三，某私募基金公司发生有关所管理私募基金投资运作方面的重大事项，按规定需要向

中国证券投资基金业协会报告，由于2017年3月国家没有法定假日，该报告的截止日应该为（）。

A.2017年3月13日

B.2017年3月16日

C.2017年3月12日

D.2017年3月6日

参考答案：B

【慧考解析】私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关

信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项

的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。

6.连续（）没有开展基金托管业务的基金托管人，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

A.3年

B.2年

C.1年

D.6个月

参考答案：A

【慧考解析】中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格：①连续

3年没有开展基金托管业务的；②违反《证券投资基金法》规定，情节严重的；③法律、行政法规规定的其他

情形。

7.基金宣传推介材料的范围包括（）。

I微信公众号文章

II朋友圈广告

III信函

IV传真

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

【慧考解析】《证券投资基金销售管理办法》规定，基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布

，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息，包括以下几类：

（1）公开出版资料。

（2）宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资

料。

（3）海报、户外广告。

（4）电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料。

（5）通过报眼及报花广告、公共网站链接广告、传真、短信、非指定信息披露媒体上刊发的与基金分红、销

售相关的公告等可以使公众普遍获得的、带有广告性质的基金销售信息。

（6）中国证监会规定的其他材料。

2

注：朋友圈广告和微信公众号文章虽无