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IPO自查表(科创板创业板自查表)

序号

板块或项目

上市要求

一、行业与业务

1

整体

符合国家产业政策，不属于产能过剩行业、《产业结构调整指导目录》中规定的淘汰类行业以及可能带来重大舆情的行业

2

主板

业务模式成熟、经营业绩稳定、规模较大、具有行业代表性

3

科创板

符合国家战略，拥有关键核心技术，科技创新能力突出，主要依靠核心技术开展生产经营，具有稳定的商业模式，市场认可度高，社会形象良好，具有较强成长性。

特别负面清单行业包括金融科技、模式创新企业、房地产、主要从事金融、投资类业务的企业。

4

创业板

依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。

特别负面清单行业包括农林牧渔业、采矿业、酒、饮料和精制茶制造业、纺织业、黑色金属冶炼和压延加工业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、建筑业、交通运输、仓储和邮政业、住宿和餐饮业、金融业、房地产业、居民服务、修理和其他服务业。

5

北交所

创新型中小企业。

特别负面清单包括金融业、房地产业、学前教育、学科类培训等。

二、创新与成长

1

整体

需要一定创新性与成长性，上市主体或重要子公司通常为高新技术企业

2

主板

无特别要求

3?????

科创板

最近三年研发投入占营业收入比例≥5％，或最近三年研发投入金额累计≥8,000万元；研发人员占当年员工总数的比例≥10％；应用于公司主营业务的发明专利≥7项；最近三年营业收入复合增长率≥25％，或最近一年营业收入金额≥3亿元

4

创业板

①最近三年研发投入复合增长率≥15%，最近一年研发投入金额≥1,000万元，且最近三年营业收入复合增长率≥25%；或者②最近三年累计研发投入金额≥5,000万元，且最近三年营业收入复合增长率≥25%；或者③属于制造业优化升级、现代服务业或者数字经济等现代产业体系领域，且最近三年营业收入复合增长率≥30%

5

北交所

①通过持续开展研发投入，维持创新能力和竞争优势。主要表现为资金、人力等资源投入，具体如：研发强度较高，最近三年研发投入占营业收入比例在3%以上；或者研发投入金额较大，最近三年平均研发投入金额在1,000万元以上；或者研发投入增长较快，最近三年研发投入复合增长率达到10%以上，最近一年研发投入金额达到1,500万元以上。此外，企业在研发人力资源方面应有相应体现，具体来看，最近一年研发人员占员工总数的比例不低于10%，或者研发人员不少于10人；或者②通过独立或合作研发形成知识产权成果并应用于公司主营业务。具体来看，通常拥有Ⅰ类知识产权3项以上或软件著作权50项以上；或者③积极参与标准研究制定并形成一定成果，通常参与制定过2项以上国际标准、国家标准或行业标准。

三、规模与发展

1

整体

行业翘楚或者具体相当的行业地位，具有稳定的持续经营能力，不存在对关联方或者不确定性客户的重大依赖?????

2

主板

一般申报期最后一年净利润≥1.5亿元

3

科创板

一般申报期最后一年净利润≥8,000万元

4

创业板

一般申报期最后一年净利润≥1亿元

5

北交所

一般申报期最后一年净利润≥5,000万元

四、合规与规范

1

财务规范

会计基础工作规范，财务报表的编制和披露符合企业会计准则和相关信息披露规则的规定

2

内部控制

内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性

3

独立性

资产完整，业务及人员、财务、机构独立，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争，不存在严重影响独立性或者显失公平的关联交易

4

稳定性

最近三年内（主板）或两年内（科创板、创业板、北交所）主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大不利变化、实际控制人没有发生变更

5

股权清晰

股份权属清晰，不存在股权代持、不适当入股以及导致控制权可能变更的重大权属纠纷

6

合规经营

经营资质齐全，主要生产经营场所合法合规，依法缴纳税费与社保

7

诉讼纠纷

不存在涉及主要资产、核心技术、商标等的重大权属纠纷，重大偿债风险，重大担保、诉讼、仲裁等或有事项，经营环境已经或者将要发生重大变化等对持续经营有重大不利影响的事项

8

关键人员

最近三年内，发行人及其控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。?????

董事、监事和高级管理人员不存在最近三年内受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查且尚未有明确结论意见等情形。