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基金从业资格考试题目及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.基金份额净值是计算基金（）、回购费用的基础。

A.申购份额

B.赎回金额

C.申购金额

D.以上都是

2.以下哪种不是基金的收益分配方式（）。

A.现金分红

B.分红再投资

C.转增股本

D.红利发放

3.基金管理人的最主要职责是（）。

A.基金资产保管

B.基金产品设计

C.基金资金清算

D.基金投资运作

4.基金托管人对基金资产估值负有（）责任。

A.监督

B.复核

C.直接估值

D.无需负责

5.开放式基金的交易价格主要取决于（）。

A.基金总资产

B.供求关系

C.基金份额净值

D.基金负债

6.在我国，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。

A.证券公司

B.商业银行

C.基金管理公司

D.保险公司

7.基金份额持有人大会一般由（）召集。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金持有人

D.监管机构

8.以下不属于基金信息披露禁止行为的是（）。

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.对证券投资业绩进行预测

9.基金销售机构应通过（）对基金销售人员进行执业注册登记管理。

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会

C.证券交易所

D.基金公司

10.基金管理公司的督察长由（）聘任。

A.基金公司董事会

B.基金公司总经理

C.中国证监会

D.基金业协会

答案：1.D2.C3.D4.B5.C6.B7.A8.D9.B10.A

多项选择题（每题2分，共10题）

1.基金的当事人包括（）。

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金销售机构

2.根据投资对象不同，基金可分为（）。

A.股票基金

B.债券基金

C.货币市场基金

D.混合基金

3.基金市场营销的特殊性主要体现在（）。

A.专业性

B.服务性

C.持续性

D.适用性

4.基金销售机构的职责规范包括（）。

A.签订销售协议，明确权利与义务

B.基金管理人应制定业务规则并监督实施

C.建立相关制度

D.严格账户管理

5.基金宣传推介材料不得有下列情形（）。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.预测基金的证券投资业绩

C.违规承诺收益或者承担损失

D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

6.基金销售适用性的指导原则包括（）。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则

7.基金客户服务的特点包括（）。

A.专业性

B.规范性

C.持续性

D.时效性

8.基金注册登记机构的主要职责包括（）。

A.建立并管理投资者基金份额账户

B.负责基金份额登记，确认基金交易

C.发放红利

D.建立并保管基金投资者名册

9.基金托管人的内部控制目标包括（）。

A.保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B.防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整

C.维护基金份额持有人的权益

D.保障基金托管业务安全合规、稳健运行

10.基金管理人内部控制的要素包括（）。

A.内部环境

B.风险评估

C.控制活动

D.信息与沟通

答案：1.ABC2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.ABCD

判断题（每题2分，共10题）

1.基金份额持有人大会可以采取现场方式召开。（）

2.基金托管人负责基金的投资运作。（）

3.开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础。（）

4.基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务。（）

5.基金宣传推介材料可以登载单位或者个人的推荐性文字。（）

6.基金客户服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。（）

7.基金注册登记机构只负责基金份额的登记，不负责资金清算。（）

8.基金管理人内部控制应遵循相互制约原则。（）

9.基金托管人应定期编制并向基金份额持有人报告基金财务会计报告。（）

10.基金份额持有人是基金资产的所有者。（）

答案：1.√2.×3.√4.×5.×6.×7.×8.√9.×10.√

简答题（总4题，每题5分）

1.简述基金的特点。

集合投资、分散风险、专业理财。

2.基金销售机构应具备哪些条件？

有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度等。

3.基金