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2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道
第一部分单选题(500题)
1、甲有限合伙企业成立于20×7年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20×8年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款800万元。20×9年5月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退伙。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法错误的是（）。
A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任
B.丁某作为原有限合伙人已经退伙，不再承担该项债务责任
C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任
D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任
【答案】：B
2、对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期限最大不超过（）。
A.180日
B.90日
C.360日
D.60日
【答案】：B
3、证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月。
A.6
B.5
C.4
D.3
【答案】：A
4、公司合并的，应依法通知债权人。债权人在收到通知之日起（）内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
A.10日
B.45日
C.15日
D.30日
【答案】：D
5、下列说法错误的是（）。
A.证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目（证券市场投资除外）
B.证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除
C.证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务
D.证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励
【答案】：C
6、()可以作为并购重组支付手段
A.优先股
B.普通股
C.绩优股
D.蓝筹股
【答案】：A
7、从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
A.1～3年
B.3～5年
C.5～10年
D.终身
【答案】：D
8、下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括（）。
A.取得基金从业资格的人员达到法定人数
B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
C.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
D.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录
【答案】：C
9、下列有关《公司法》的说法，错误的是（）。
A.我国公司法法律体系以《公司法》为核心
B.最高人民法院历次司法解释和《公司登记管理条例》都是根据《公司法》制定的，属于《公司法》的一部分
C.《宪法》《刑法》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的《公司法》中
D.实质的公司法包含了形式公d法和其他一切调整公司的法律
【答案】：C
10、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（）万元以下的罚款。
A.3
B.5
C.10
D.30
【答案】：C
11、根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（）
A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露
B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施
C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则
D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度
【答案】：D
12、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。
A.国内所有商业银行
B.证券公司确定的指定商业银行
C.登记结算机构指定的商业银行
D.银监会指定的商业银行
【答案】：B
13、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）处罚，并处以罚款。
A.警告
B.终止收购
C.通报批评
D.记大过
【答案】：A
14、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上
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