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国有公司建立当代公司法律治理制度指南
全球公司法律顾问协会?
全球公司法律顾问协会中国事务委员会?
全球公司法律顾问协会中国顾问委员会?
3月2
1、概述?1.1随着中国社会主义市场经济的不停发展,中国国有公司(“公司”)政企分开的工作不停向前推动,而中国入世后进一步开放市场,給公司带来了各种机遇和挑战。在这么的条件下,提高公司的整体管理水平变得越来越重要。
1.2随着中国社会主义市场经济法制建设的加强,公司在国内和国际市场上面临的法律风险曰益增多。当前,越来越多的中国公司“走出国门”销售产品,提供服务,建立销售实体和销售渠道,进行资源、经营性资产和业务投资,在国际资本市场上融资等。与此同时,中国公司在国际市场上所面临的法律风险范围也迅速扩大。
1.3法律风险管理是公司管理制度整体中不可缺少的一部分。有效的法律风险管理机制可以防止或降低公司的经济损失,提高公司的商业信誉,并有利于提高公司的综合经济效益。公司有效的法律风险管理也有利于中国的整体法律环境的完善,推动中国依法治国的进程。
1.4有效的法律风险管理必须经过建立当代公司法律治理制度才能实现。所以,全球公司法律顾问协会参考公司法律风险管理国际最正确模式、依照中国社会主义市场经济的特点起草《中国国有公司建立当代公司法律治理制度指南》(“指南”),以供中国公司参考。?2.法律风险种类?2.1本指南中所称“法律风险”是指公司所承担的发生潜在经济损失或其它损害的风险,包含:
〓经营性损失(收益或利润损失、成本或责任增加等);
〓民事索赔、判决或裁决(包含辩护及和解费用);
〓行政或刑事处罚或制裁;
〓公司资产(包含有形和无形财产)受损;
〓商誉受损;?〓其余损害。
导致上述损失和损害的因素包含:?〓公司违反相关法律;?〓公司侵犯第三方合法权益;
〓公司未履行其协议义务;或
〓公司未采取有效方法以取得、保护或行使其合法权益等。?〓其余因素。
3.法律风险管理原则
3.1法律风险的界定及管理失误可导致公司经济损失,所以,公司负责人对法律风险的管理负有最终责任。公司负责人是否有效地管理公司法律风险应该作为对其业绩考核的一部分。?3.2公司应建立独立的法律事务部。法律事务部应该帮助公司高层管理人员管理公司的法律风险。法律事务部由总法律顾问领导,总法律顾问属于公司高级管理层的一员。?3.3总法律顾问应该与公司高层管理部门的其余人员协同工作,共同制订公司法律风险管理战略计划,并依照高层管理部门的安排进行审查、更新。相关高层管理人员能否有效地审查和更新战略计划应成为其业绩考核的一部分。?3.4法律风险因公司所处法律关系的性质不一样而有不一样的体现形式。随着国内和国际商业环境和法律环境的变化,法律风险也会发生变化。所以,公司应建立当代公司法律治理制度,以使公司各部门及其子公司针对所面临的法律风险采取统一有序的防止和补救方法,并定时对法律风险和法律风险管理方法的优先顺序进行评估。
4.制订法律风险管理战略
4.1法律风险管理战略应和公司的整体商业战略相一致。依照业务性质的不一样,公司法律风险管理战略应该包含就以下事项制订防止违规和风险评估制度:?〓防止违规方面的管理(包含上市公司恪守证券监管规定、恪守行业监管规定和恪守通常的监管规定);?〓协议管理;?〓知识产权管理;
〓索赔/诉讼事项管理;?〓国内和国际商业活动管理;
〓公司治理和公司秘书工作管理;?〓环境保护、人身健康和安全法律事务的管理;?〓劳动关系法律事务管理;?〓公司投资、资产出售、并购和重组;?〓其余事宜。
4.2作为制订法律风险管理战略计划的一个环节,公司应对其所面临的既有以及潜在的法律风险进行初步评估,并确立法律风险管理项目标优先顺序。评估工作应该在总法律顾问的领导下进行,公司高层管理人员应主动支持并参加评估工作。?4.3公司高层管理人员应该就评估过程中发现的重大法律风险提出解决方案,拟定将该法律风险降至可接受的限度的具体方法,以及实施期限和先后顺序。?4.4公司的总法律顾问应负责制订法律风险管理战略的具体实施计划。具体实施计划应该依照公司实际情况,借鉴大型跨国公司和国内优异公司在法律风险管理方面的最正确经验,并依照公司的具体规定进行调整。公司的高层管理人员应对具体实施计划进行审查,提出审查意见,并在必要的修改之后予以批准。?4.5公司负责人应该负责指导公司法律风险管理计划的具体实施。公司的总法律顾问对法律风险管理计划中涉及专业法律技能和经验的部分的实施和管理,应承担重要职责。法律风险管理计划的实施应和公司的财务管理、业务管理和总体风险管理职能等关于方面协调进行。
4.6公司高层管理人员应该在总法律顾问的帮助下,针对公司将实施的法律风险管理制度和规章,制订并实施有效的培训计划。应优先针对重点风险进行防止性法律培训。?4.7公司高层管
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