金融行业投资银行风险应急处置方案.docx

金融行业投资银行风险应急处置方案

一、总则

1适用范围

本预案适用于本投资银行在开展业务过程中，因市场波动、信用风险、操作失误、技术故障、网络安全等突发事件引发的潜在或实际风险事件。涵盖投资银行核心业务领域，包括但不限于IPO承销、并购顾问、资产管理、自营交易等环节。以2022年某国际投行因算法交易错误导致日亏损超10亿美元事件为鉴，强调对突发风险事件的全流程管控，确保在风险事件发生时能迅速启动应急响应，

最大限度减少直接经济损失和声誉影响。明确风险事件分级标准，不同级别对应不同响应层级，实现资源优化配置。

2响应分级

根据风险事件对业务连续性、资本充足率、客户资产