企业安全与环保风险评估清单.docVIP

企业安全与环保风险评估清单通用工具模板

一、工具适用场景说明

本风险评估清单适用于各类企业开展安全与环保管理工作，具体场景包括但不限于：

日常管理场景：企业定期开展安全环保自查自纠，识别运营过程中的潜在风险，保证管理体系持续有效；

项目前期场景：新建、改建、扩建项目在投产前，需通过本清单全面评估项目涉及的安全环保风险，落实“三同时”（同时设计、同时施工、同时投产使用）要求；

合规检查场景：应对监管部门（如应急管理局、生态环境局）的安全环保检查前，系统梳理风险点，保证符合法律法规及标准规范；

复盘场景：发生安全环保事件或未遂事件后，通过清单分析风险管控漏洞，制定针对性改进措施，防止类似事件再次发生；

体系认证场景：企业推行ISO45001（职业健康安全管理体系）、ISO14001（环境管理体系）等认证时，可作为风险识别与评价的核心工具。

二、风险评估操作流程与步骤

（一）评估准备阶段

组建评估小组

由企业负责人（如总经理）担任组长，成员包括安全管理部门负责人（如安全主管）、环保管理部门负责人（如环保专员）、生产部门代表、设备维护人员、一线员工代表（如班组长）等，保证覆盖各业务领域。

明确分工：组长统筹评估工作，安全/环保部门负责清单填写与风险汇总，业务部门提供现场信息支持，一线员工参与实际风险点识别。

收集基础资料

收集企业基本信息（如营业执照、组织架构图）、安全环保管理制度（如安全生产责任制、环境应急预案）、设备台账（如特种设备清单、环保设施运行记录）、历史检查报告（如检查记录、内部审计报告）、相关法律法规标准（如《安全生产法》《环境保护法》及行业-specific标准）等。

制定评估计划

确定评估范围（如全厂区、特定车间、某个生产环节）、评估时间（如连续3天）、评估方法（现场检查、文件查阅、员工访谈、现场测试等），并提前通知各部门做好准备。

（二）现场实施评估阶段

逐项对照清单检查

评估小组携带清单深入现场，按照“安全风险评估”和“环保风险评估”两大模块，逐项核对评估内容与实际状况。

示例：检查“消防设施”时，需确认灭火器是否在有效期内、压力是否正常、消防通道是否堆放杂物、应急照明是否完好等，并记录检查结果。

记录风险信息

对发觉的问题，详细描述“风险点描述”（如“车间A的应急指示灯损坏，紧急情况下无法引导疏散”）、“不符合项”（如“不符合《建筑设计防火规范》GB50016-2014（2018年版）第10.3条应急照明设置要求”）。

对暂时无法判定风险等级的问题，可通过现场拍照、录像取证，并访谈相关岗位人员（如操作工、设备管理员）进一步核实。

现场初步分级

根据风险发生的“可能性”（如极不可能、不可能、可能、很可能、极可能）和“后果严重程度”（如轻微、一般、严重、重大、特别重大），参照“风险矩阵法”（见表1）对识别出的风险进行初步分级（高、中、低）。

表1风险矩阵分级表

后果严重程度

极不可能

不可能

可能

很可能

极可能

特别重大

低

低

中

高

高

重大

低

低

中

高

高

严重

低

中

中

高

高

一般

低

中

中

中

高

轻微

低

低

低

中

中

（三）风险分析与整改阶段

汇总评估结果

评估小组汇总现场检查记录，梳理所有风险点，按“安全风险”“环保风险”分类，并标注初步风险等级。

对争议较大的风险点（如“某老旧设备是否需要立即更换”），组织技术专家（如外部顾问、设备工程师）进行专题研判，最终确定风险等级。

制定整改措施

针对“高、中”风险，制定“整改措施”（如“立即更换损坏的应急指示灯，3日内完成”“对车间A的消防管道进行压力测试，5日内整改完毕”），明确“整改责任人”（如电工班长、生产经理）、“完成时限”（如YYYY年MM月DD日前）。

针对“低”风险，制定“控制措施”（如“定期检查应急指示灯，每月1次”“加强员工培训，提高安全意识”），纳入日常管理。

评审与发布

将评估报告（含风险清单、整改措施）提交企业负责人（如总经理*）评审，保证措施可行、责任明确。

评审通过后，正式发布《企业安全与环保风险评估报告》，并抄送各部门执行。

（四）跟踪与改进阶段

整改落实跟踪

安全/环保部门负责跟踪整改进度，对到期未完成的项目，及时向责任部门发出《整改通知书》，并上报企业负责人。

整改完成后，评估小组需现场复核，确认整改效果（如“应急指示灯已更换，测试正常”），并在清单中标注“已完成”。

动态更新清单

当企业发生以下变化时，及时更新风险评估清单：

新增/淘汰设备、工艺变更、产能扩大等；

法律法规、标准规范更新；

发生安全环保事件或未遂事件后；

监管部门提出新的要求。

定期复盘与培训

每半年或1年组织一次风险评估复盘会，分析清单使用中的问题（如“某些风险点未覆盖”“评估标准不清晰”），持续优化清单内容。

对员工开展清单使用培训，