2024年全国证券从业之证券市场基本法律法规考试黑金试卷（附答案）868.pdfVIP

全国证券从业考试重点试题精编

注意事项：

1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范：考试时间为120钟。

:2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答

题卡规定位置。

3.部必须使用2B铅笠填涂；非选择题部必须使用黑色签字笆书写，字体

工整，笔迹清楚。

4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域

j书写的答案无效：在草稿纸、试卷上答题无效。

密

!参（考答案和详细解析均在试卷末尾）

一、选择题

••

3i1、2（018年真题）《中华人美共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，

量i留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）.

A.10%

B.15%

C.20%

：0.25%

\2、证券公司从事融资融券业务，应当建立完备的融资融券业务（工

0.管理制度

i回.决策与授权体系

10.操作流程

10.风险识别、评估与控制体系

A.团、0

,,：BE、?）（

凶由03、团、0

果9D.0x团、团、0

[3、根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人

i员，必须具备的资格是（）o

①取得中国证监会的业务许可

i②取得中国证券业协会的业务许可

i③取得证券、期货投资咨询从业资格

④加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构

A.①②④

B.①②③

C.②③④

恬

D.①③④

4、证券公司在报送可疑交易报告后，应根据相关规定采取相应的后续风险控制措施，正确

的有（）。

①.对可疑交易所涉及客户及交易开展持续监控

②.降低客户风险等级

③.限制客户交易

④.终止业务关系

A.①②③④

B.①②

C.①③④

D.②③

5、证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（）。

A.发生自然人投资者死亡的

B.法人以及合伙企业等非法人组织依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的

C.法人以及合伙企业等非法人组织依法被破产清算等原导致主体资格丧失、产品到期

或其他终止情形的

D.特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情

形的

6、下列说法中，错误的是（）o

A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级

B.金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级

C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行

D.发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排

7、以下关于主办商的内容正确的是（）。

①未经全国股转公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的

其他活动

②未经全国股转公司许可，不得将