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企业安全风险防控评估模板
一、适用场景与价值
本模板适用于各类企业开展安全风险防控系统性评估，具体场景包括但不限于：
常规年度评估：全面梳理企业年度安全风险状况，验证现有防控措施有效性；
新业务/新项目上线前评估：针对新增业务领域或项目，识别潜在安全风险，提前制定防控方案；
专项风险排查：针对特定领域（如网络安全、生产安全、数据安全等）开展深度风险诊断；
合规性检查支撑：满足《安全生产法》《数据安全法》等法规要求，提供合规性评估依据；
重大活动/变更前评估：企业战略调整、组织架构变动、大型活动举办前，评估对安全风险的影响。
通过规范化的评估流程，帮助企业实现“风险识别全面化、分析评估标准化、防控措施精准化、管理机制长效化”，降低安全发生概率，保障企业持续稳定运营。
二、评估实施流程详解
（一）准备阶段：明确评估基础
组建评估团队
牵头部门：企业安全生产管理部门、风险管控委员会或指定专项小组（如安全管理部）；
参与人员：需涵盖各业务部门负责人（如生产部经理、信息技术部主管）、安全专家（可邀请外部安全顾问）、一线员工代表（如车间班组长）；
职责分工：明确组长（统筹协调）、资料组（收集制度/流程/记录）、现场组（实地检查）、分析组（风险等级判定）。
制定评估方案
确定评估范围：覆盖企业全流程（研发、生产、销售、存储、运输等）、全要素（人员、设备、环境、管理）；
设定评估依据：包括国家法律法规（如《中华人民共和国安全生产法》）、行业标准（如《企业安全生产标准化基本规范》）、企业内部制度（如《安全风险管控制度》）；
安排评估时间：明确起止日期、各阶段节点（如资料收集截止日期、现场检查日期）。
收集基础资料
制度文件：安全管理制度、操作规程、应急预案、风险评估历史记录；
运行记录：安全检查记录、培训记录、设备维护记录、/事件台账；
外部环境：行业安全案例、监管政策要求、供应链风险信息。
（二）风险识别：全面排查潜在风险
采用“资料审查+现场检查+人员访谈”相结合的方式，识别企业各环节安全风险，重点关注“人、机、环、管”四类要素：
“人”的风险：员工安全意识不足、操作技能不熟练、违规操作、应急处置能力欠缺；
“机”的风险：设备设施老化、安全防护装置缺失、特种设备未定期检测、自动化系统故障；
“环”的风险：作业环境不良（如高温、潮湿、粉尘）、消防设施不足、应急通道堵塞、自然灾害影响（如暴雨、地震）；
“管”的风险：安全责任不落实、制度流程不健全、监督检查不到位、应急演练流于形式。
输出成果：《安全风险初步识别清单》（含风险点、所在部门/环节、描述信息）。
（三）风险分析：量化评估风险等级
对识别出的风险从“可能性”和“严重性”两个维度进行分析，确定风险等级。
1.可能性等级判定（参考）
等级
描述
判断标准（示例）
5（极高）
频繁发生
每年发生≥2次或同类企业近期多次发生
4（高）
可能发生
每1-2年发生1次或历史上有过发生记录
3（中）
可能发生
每3-5年发生1次或类似条件下存在发生可能性
2（低）
不太可能发生
5年以上未发生，但需关注潜在诱因
1（极低）
几乎不可能发生
无历史记录且防控措施有效
2.严重性等级判定（参考）
等级
描述
后果示例
5（特别重大）
群死伤或重大财产损失
造成≥3人死亡或直接经济损失≥1000万元
4（重大）
人员伤亡或较大财产损失
造成1-2人死亡或直接经济损失100-1000万元
3（较大）
人员受伤或一般财产损失
造成人员重伤或直接经济损失10-100万元
2（一般）
轻微人员伤害或财产损失
造成人员轻伤或直接经济损失1-10万元
1（轻微）
无人员伤害，轻微影响
直接经济损失＜1万元，不影响正常运营
3.风险等级判定矩阵
严重性
1（极低）
2（低）
3（中）
4（高）
5（极高）
5（特别重大）
蓝色（低）
蓝色（低）
黄色（中）
橙色（高）
红色（极高）
4（重大）
蓝色（低）
蓝色（低）
黄色（中）
橙色（高）
红色（极高）
3（较大）
蓝色（低）
黄色（中）
黄色（中）
橙色（高）
红色（极高）
2（一般）
蓝色（低）
黄色（中）
黄色（中）
黄色（中）
橙色（高）
1（轻微）
蓝色（低）
蓝色（低）
黄色（中）
黄色（中）
黄色（中）
风险等级说明：
红色（极高风险）：不可接受，立即采取管控措施；
橙色（高风险）：高度关注，优先制定整改计划；
黄色（中风险）：限期管控，明确责任人和时限；
蓝色（低风险）：持续关注，纳入日常管理。
（四）风险评价：确定优先管控顺序
根据风险等级判定结果，对风险进行排序，优先管控“红色”“橙色”等级风险，具体原则：
红色风险（极高）：24小时内启动应急管控，1周内制定专项整改方案；
橙色风险（高）：1周内制定整改计划，1个月内完成整改或落实临时管控措
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