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企业内控风险管理问卷调查表

一、问卷设计的核心原则

一份有效的内控风险管理问卷调查表，应遵循以下原则：

1.目标明确性：问卷设计需紧密围绕内控风险管理的核心要素，确保每一个问题都服务于评估目标，避免无关或模糊不清的提问。

2.全面性与重点性结合：问卷应尽可能覆盖内控风险管理的各个方面，如控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等，但同时也要突出重点领域，避免面面俱到而失焦。

3.问题清晰易懂：提问方式应简洁明了，避免使用过于专业或模糊的术语，确保不同层级、不同背景的受访者都能准确理解问题含义。

4.可操作性：问题应具有实际意义，能够引导受访者结合自身工作体验进行回答，避免空泛。答案选项应具体、互斥且具有穷尽性。

5.客观中立性：问题设计应避免引导性或暗示性倾向，确保收集到的信息真实可靠。

6.保密性与匿名性：明确告知受访者问卷的保密性及匿名处理方式，以消除其顾虑，鼓励坦诚作答。

二、问卷结构与核心内容框架

以下为问卷的建议结构及主要内容模块，企业可根据自身规模、行业特点及管理需求进行调整和细化。

第一部分：基本信息与背景（可选，视匿名性要求而定）

*所在部门/业务单元

*所处岗位层级（如：基层员工、中层管理者、高层管理者）

*在本企业/本岗位的工作年限

（*说明：此部分主要用于后续统计分析不同群体的认知差异，若强调完全匿名，可省略或仅保留部门等不涉及个人身份的信息。*）

第二部分：对内控风险管理的认知与文化

此部分旨在了解员工对内部控制和风险管理的整体认知程度及企业相关文化氛围。

1.您对“内部控制”和“风险管理”的概念及重要性是否有清晰的理解？

*（选项：非常清晰/比较清晰/一般/不太清晰/完全不清晰）

2.您认为企业高层对内部控制和风险管理的重视程度如何？

*（选项：高度重视/比较重视/一般/不太重视/不重视）

3.您所在的部门/团队是否经常组织或参与内控风险管理相关的培训或宣传活动？

*（选项：定期组织/参与/偶尔组织/参与/从未组织/参与）

4.您是否认同“内控风险管理是全体员工共同责任”这一观点？

*（选项：完全认同/基本认同/中立/不太认同/完全不认同）

5.在您的日常工作中，是否能够感受到企业内控风险管理的文化氛围？

*（选项：感受强烈/有一定感受/感受不明显/完全没有感受）

第三部分：内部控制环境

此部分关注企业内部控制的基础环境，包括治理结构、组织架构、权责分配、人力资源政策等。

1.您认为企业的治理结构（如董事会、监事会等）是否能够有效发挥对内控风险管理的监督和指导作用？

*（选项：非常有效/比较有效/一般/不太有效/无效）

2.您所在部门的组织架构是否清晰，岗位职责是否明确？

*（选项：非常清晰明确/比较清晰明确/一般/不太清晰明确/非常模糊）

3.您认为企业内部的权责分配是否合理，是否存在权责交叉或空白的现象？

*（选项：非常合理，无交叉空白/比较合理，偶有交叉空白/一般，存在部分交叉空白/不太合理，交叉空白较多/非常不合理）

4.企业的人力资源政策（如招聘、培训、绩效、晋升、奖惩等）是否支持内部控制的有效执行？

*（选项：非常支持/比较支持/一般/不太支持/不支持）

5.您在工作中是否因担心得罪他人或影响人际关系而未严格执行某些内控规定？

*（选项：从未发生/偶尔发生/有时发生/经常发生/总是发生）

第四部分：风险评估机制

此部分考察企业识别、分析和应对风险的能力与流程。

1.您所在的部门是否有定期识别和评估业务活动中潜在风险的机制或流程？

*（选项：有，且执行良好/有，但执行一般/有，但很少执行/没有正式机制，但会非正式讨论/完全没有）

2.您认为企业对重大风险的识别是否全面、准确？

*（选项：非常全面准确/比较全面准确/一般/不太全面准确/很不全面准确）

3.对于已识别的风险，企业是否有进行定性或定量的分析，并评估其发生的可能性和影响程度？

*（选项：一贯如此/经常如此/有时如此/很少如此/从不如此）

4.您了解企业针对重大风险制定的应对策略或控制措施吗？

*（选项：非常了解/比较了解/一般/不太了解/完全不了解）

5.您认为企业设定的风险偏好和风险容忍度是否清晰，并在实际工作中得到体现？

*（选项：非常清晰且体现/比较清晰且体现/一般/不太清晰，体现不足/完全不清晰）

第五