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企业环境及职业健康安全内部审核流程表

企业环境及职业健康安全内部审核流程解析

企业环境及职业健康安全（EHS）管理体系的有效运行，离不开科学严谨的内部审核机制。内部审核作为组织自我发现、自我完善的重要手段，能够系统性评估EHS管理体系的符合性、充分性与有效性，及时识别改进机会，防范潜在风险。本文将详细阐述EHS内部审核的完整流程，为企业开展相关工作提供具有实操性的指引。

一、审核策划与准备阶段

审核的策划与准备是确保审核工作顺利高效开展的基础，此阶段的充分与否直接影响审核结果的质量。

首先，需明确审核目的与范围。审核目的应基于企业当前EHS管理的实际需求，可能是为验证体系是否持续符合标准要求、是否得到有效实施与保持，或是针对特定事件、法律法规更新后的专项评估。审核范围则需清晰界定，包括涉及的部门、区域、活动、过程以及适用的法律法规和其他要求。

其次，组建审核组。审核组长应由具备相应资质和经验、熟悉EHS管理体系及审核技巧的人员担任，负责审核的整体策划与组织。审核组成员的选择应考虑其专业背景、熟悉程度及独立性，确保审核组具备足够的专业能力覆盖审核范围内的所有要素。必要时，可进行审核前的专项培训，统一审核尺度与方法。

再者，制定审核计划。审核计划应明确审核目的、范围、依据、审核组成员及分工、审核日程安排（包括各部门、各要素的审核时间、首次会议、末次会议时间）、审核报告的提交时限等关键信息。计划需提前分发至受审核部门，以便其做好相应准备。

最后，准备审核工作文件。审核员应根据审核计划和依据文件（如EHS手册、程序文件、适用法律法规、相关标准等），编制详细的审核检查表。检查表应突出重点，涵盖各要素的关键控制点，为现场审核提供清晰的指引，确保审核的系统性和全面性，同时也作为记录审核过程的重要依据。

二、审核实施阶段

审核实施是内部审核的核心环节，旨在通过客观证据的收集与评价，对EHS管理体系的运行状况进行评估。

首次会议是审核实施的开端，由审核组长主持，审核组全体成员及受审核部门的主要负责人、相关接口人参加。会议应确认审核计划、介绍审核方法与程序、明确审核纪律与沟通方式、澄清审核范围及相关问题，确保双方对审核达成共识。

随后进入现场审核与信息收集阶段。审核员需依据审核检查表，通过查阅文件记录（如方针目标、程序文件、作业指导书、培训记录、应急演练记录、监测数据、事故事件记录等）、现场观察（生产作业过程、设备设施状态、作业环境、员工操作行为、标识标牌、废弃物管理等）、与相关人员访谈（管理层、EHS专员、一线员工等）等多种方式，系统收集客观证据。在此过程中，审核员应保持客观公正的态度，对发现的符合项和不符合项均需详细记录，并注明证据来源。对于不确定的信息，应及时与受审核方沟通确认。

现场审核中，若发现潜在的不符合项，审核员应与受审核部门负责人进行初步沟通，说明发现的事实和判断依据，听取其陈述和解释。对于明确的不符合项，需详细描述不符合的事实、所违反的条款，并尽可能获取客观证据支持。

末次会议是现场审核的总结。审核组长主持，审核组与受审核部门相关人员参加。会议首先感谢受审核方的配合，然后由审核员分别报告审核发现，包括符合项的肯定、不符合项的详细说明（不符合事实、条款、严重程度），以及其他改进建议。受审核方可以对审核发现进行确认或提出异议，审核组应予以回应和澄清。最后，审核组长总结审核结论，明确后续整改要求和报告提交时间。

三、审核报告编制与分发阶段

现场审核结束后，审核组应及时整理审核记录，对收集到的客观证据进行汇总、分析和评价，在此基础上编制审核报告。

审核报告应内容完整、条理清晰、结论明确。通常包括以下主要内容：审核目的、范围、依据；审核组成员、受审核部门及审核日期；审核实施情况；审核发现（包括符合项和不符合项，不符合项应按严重程度分类，如严重不符合、一般不符合）；审核结论（对EHS管理体系整体符合性、充分性、有效性的评价）；以及改进建议。对于不符合项，应要求受审核部门制定并实施纠正措施，并明确完成时限。

审核报告初稿完成后，需经审核组长审核，必要时征求企业管理层意见，形成正式报告。正式的审核报告应按规定的分发范围及时分发给企业管理层、受审核部门及相关职能部门，确保相关方能够及时了解审核结果。

四、审核后续活动阶段

审核的最终目的是促进问题的解决和体系的持续改进，因此审核后续活动的跟踪至关重要。

受审核部门在收到审核报告后，应对照不符合项，分析问题产生的根本原因，并制定切实可行的纠正措施计划，明确责任人、完成时间和验证方式。纠正措施不仅要针对不符合的表象，更要消除根本原因，防止问题再次发生。

审核组或指定的人员负责对纠正措施的实施情况进行跟踪验证。验证内容包括：纠正措施是否按计划实施、实施效果如何、是否有效消除了不符合项及其根本原因、是否形