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附录A

（资料性附录）

锂电池供应链风险管理实施示例——XX新能源有限公司

本附录提供XX新能源有限公司依据《锂电池产品供应链风险管理导则》建立并实施供

应链风险管理流程的示例，供各类组织参考。

A.1企业概况

XX新能源有限公司是一家专注于锂电池研发与生产的制造商，供应链覆盖原材料采购、

电芯制造、模组组装、成品交付及部分回收利用环节，原材料及零部件供应商分布广泛，涉

及国内多个区域及海外重点资源国。企业参照本导则提出的风险管理流程，系统开展了涵盖

“背景分析、风险评估、风险应对、风险监督与检查、风险沟通与记录”五个步骤的供应链

风险管理工作。

A.2管理流程

A.2.1背景分析

为有效识别潜在风险，企业根据导则要求，系统开展背景分析工作，梳理出以下重点信

息：

a)关键原材料供需形势紧张：锂、钴、镍、石墨等原材料的全球供应呈集中化趋势，

价格波动频繁，部分矿产资源受限于地缘因素和环保政策，呈现阶段性供应紧张态势；

b)供应节点集中度高、替代路径有限：核心供应商产能分布单一，对特定国家或地区

高度依赖，供应链在关键节点存在脆弱性；

c)法规与合规成本压力持续上升：欧盟电池法规、新版绿色边界标准、EPR责任要求

等逐步落地，对产品设计、原材料溯源、回收比例提出更高要求，增加了合规成本；

d)内部高依赖环节缺乏弹性支撑：部分关键原料库存周转率偏高，替代品开发不足，

供应链韧性存在提升空间。

A.2.2风险评估

在风险评估环节，企业结合背景分析结果，对供应链各环节的关键风险进行逐项识别和

量化评估。

A.2.2.1风险识别

基于背景分析结果，企业结合自身情况，识别出锂电池产品供应链中存在的风险类别分

别为原材料供应及价格风险、供应商集中度风险、制造与质量安全风险、物流运输风险、政

策法规风险。

A.2.2.2风险分析

针对每类风险，分别从发生可能性与潜在后果两方面进行分析：

a)原材料供应及价格风险：锂、钴、镍等关键原材料受地缘政治和市场周期影响，价

格波动频繁，发生概率高，且对成本和交付稳定性影响显著；

b)供应商集中度风险：部分核心材料和零部件依赖单一或少数供应商，交付能力受限

的可能性中等，但一旦发生将直接引发断供，后果严重；

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c)制造和质量安全风险：电芯制造涉及多工序质量控制，一旦出现一致性偏差或设备

异常，可能导致批次性产品缺陷或安全事件；

d)物流运输风险：运输过程中受天气、通关、突发事件影响可能引发时效延误，尤其

在国际运输路径中风险集中；

e)政策法规风险：国内外法规变化频繁，如欧盟电池法、EPR责任延伸要求等，可能

迫使企业短期内调整采购策略或产品结构，影响成本与交期。

企业在分析过程中，结合历史数据、行业研究报告与内部监控指标，构建了风险分析矩

阵，对各类风险按照“发生概率×影响程度”打分，识别出高优先级风险清单。

A.2.2.3风险评价

在完成风险分析后，企业结合风险容忍阈值和业务连续性要求，对各类风险进行了分类

评价：

a)对于评估结果为“不可接受”的风险，如电芯一致性偏差、关键原材料断供等，明

确为“高优先级”，需立即制定应对预案；

b)对于评估结果为“可接受”但需监控”的风险，如国际物流波动、政策边际变化等，

建立常规监测机制并纳入月度风险复盘；

c)其余风险评估结果在“可接受”范围内，但仍作为年度审查对象，纳入持续改进计

划。

风险评价结果已作为后续风险应对策略制定的输入依据，并同步纳入企业内部管理决策

流程。

A.2.3风险应对

根据风险评估结果，企业制定了针对不同类型风险的差异化应对策略，按照“优先级管

理、源头预防、系统控制”的原则，实施