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证券考试题型及答案

一、单项选择题（每题1分，共5题）

下列关于A股股票交易单位的说法，正确的是（）

A.10股为1手B.100股为1手C.1000股为1手D.1股为1手

答案：B

解析：A股市场股票交易以“手”为单位，1手对应100股，这是沪深交易所明确规定的基础交易单位，低于1手的委托为零股委托，需通过特定渠道成交。

我国《证券法》规定，证券公司从业人员在执业过程中不得从事的行为是（）

A.向客户介绍产品风险B.代客户办理证券买卖委托C.向客户提供投资建议D.遵守职业道德规范

答案：B

解析：根据《证券法》及证券行业自律规则，证券公司从业人员严禁代客户操作账户、办理买卖委托，需坚持“客户自主决策”原则，A、C、D均为从业人员应履行的职责。

某上市公司股票当日开盘价为10元，收盘价为10.5元，最高价为10.8元，最低价为9.9元，该股票当日的涨跌幅为（）（注：该股票为非ST股，前一交易日收盘价为10元）

A.5%B.8%C.9%D.5.5%

答案：A

解析：非ST股涨跌幅计算公式为（当日收盘价-前一交易日收盘价）/前一交易日收盘价×100%，即（10.5-10）/10×100%=5%，涨跌幅计算以收盘价为基准，与当日高低价无关。

下列属于货币市场工具的是（）

A.股票B.企业债券C.同业存单D.可转换债券

答案：C

解析：货币市场工具是期限在1年以内（含1年）的金融工具，包括同业存单、短期国债、央行票据等；A、B、D均属于资本市场工具（期限1年以上）。

投资者通过证券公司买卖股票，需向证券公司缴纳的费用是（）

A.印花税B.过户费C.佣金D.经手费

答案：C

解析：印花税由卖出方缴纳、归国家税务部门，过户费由交易所收取，经手费是证券公司向交易所缴纳的费用；佣金是投资者直接支付给证券公司的交易服务费用。

二、多项选择题（每题2分，多选、少选、错选均不得分，共3题）

下列属于证券市场监管机构的有（）

A.中国证券监督管理委员会B.中国证券业协会C.上海证券交易所D.国务院金融稳定发展委员会

答案：AD

解析：A是我国证券市场最高监管机构，D负责统筹金融监管工作，属于监管层面；B是行业自律组织，C是证券交易场所，均不属于监管机构。

上市公司出现下列哪些情形，可能被实施退市风险警示（ST）（）

A.最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元B.最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值C.最近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告D.连续3个交易日股票收盘价低于1元

答案：ABC

解析：D选项为“面值退市”情形，直接触发退市，而非退市风险警示；A、B、C均是交易所规定的实施ST的典型情形，旨在提示投资者公司经营风险。

下列关于证券投资基金的说法，正确的有（）

A.开放式基金可在交易日内随时申购、赎回B.封闭式基金的规模在存续期内通常固定不变C.货币市场基金主要投资于股票等权益类资产D.混合型基金同时投资于股票和债券

答案：ABD

解析：货币市场基金仅投资于货币市场工具，不投资股票，C错误；A、B分别是开放式、封闭式基金的核心特征，D是混合型基金的定义，均正确。

三、判断题（每题1分，正确打“√”，错误打“×”，共2题）

内幕信息知情人在内幕信息公开前，买卖该公司证券的行为属于内幕交易，是违法行为。（）

答案：√

解析：《证券法》明确禁止内幕交易，内幕信息知情人利用未公开信息买卖证券，会破坏市场公平性，需承担民事赔偿、行政罚款甚至刑事责任。

投资者通过融资融券业务买入股票，最多可买入的股票数量不受限制，仅需按规定缴纳保证金即可。（）

答案：×

解析：融资融券业务有“标的证券”限制，投资者仅能买卖交易所公布的融资融券标的股票，且需遵守保证金比例、持仓集中度等监管要求，并非无限制买入。