网点巡检管理制度.docxVIP

第1篇

第一章总则

第一条为确保我行网点运营安全、服务质量和业务连续性，提高网点管理水平，特制定本制度。

第二条本制度适用于我行所有网点及其工作人员。

第三条网点巡检工作应遵循全面、及时、准确、有效的原则。

第四条网点巡检工作应与业务发展、风险管理、客户服务等工作相结合，形成长效机制。

第二章巡检范围与内容

第五条巡检范围：

1.网点内部环境及设施；

2.网点设备运行状况；

3.网点安全防范措施；

4.网点业务操作规范性；

5.网点服务质量；

6.网点客户满意度；

7.网点员工行为规范；

8.网点合规经营情况。

第六条巡检内容：

1.网点环境：

（1）网点卫生、整洁度；

（2）网点布局合理性；

（3）网点标识、宣传材料等是否规范。

2.网点设备：

（1）ATM、POS等自助设备运行状况；

（2）网点柜面设备运行状况；

（3）网络设备运行状况；

（4）消防、安防设备运行状况。

3.网点安全防范：

（1）安全防范制度落实情况；

（2）安全防范设施配备情况；

（3）安全防范演练开展情况。

4.网点业务操作规范性：

（1）业务操作流程规范性；

（2）业务操作人员合规性；

（3）业务操作风险控制。

5.网点服务质量：

（1）服务质量标准执行情况；

（2）客户满意度调查结果；

（3）客户投诉处理情况。

6.网点员工行为规范：

（1）员工着装、仪容仪表；

（2）员工服务态度；

（3）员工业务知识水平；

（4）员工合规经营意识。

7.网点合规经营情况：

（1）合规经营制度执行情况；

（2）合规经营检查结果；

（3）合规经营风险控制。

第三章巡检组织与实施

第七条网点巡检工作由网点负责人组织实施，网点负责人应明确巡检工作责任人。

第八条巡检工作应定期开展，根据业务发展、风险管理、客户服务等情况，可适当调整巡检频率。

第九条巡检工作应制定详细计划，明确巡检时间、路线、内容、要求等。

第十条巡检人员应具备以下条件：

1.具备一定的业务知识；

2.具备较强的责任心；

3.具备良好的沟通能力；

4.具备一定的风险识别能力。

第十一条巡检人员应按照巡检计划，对网点进行全面检查，确保巡检工作质量。

第十二条巡检过程中，如发现异常情况，应立即上报网点负责人，并采取措施予以解决。

第四章巡检记录与报告

第十三条巡检人员应详细记录巡检情况，包括检查项目、检查结果、存在问题、整改措施等。

第十四条巡检记录应真实、准确、完整，并妥善保管。

第十五条巡检结束后，巡检人员应向网点负责人提交巡检报告，报告内容包括：

1.巡检时间、地点、人员；

2.巡检范围、内容；

3.检查结果及存在问题；

4.整改措施及落实情况；

5.巡检结论。

第五章整改与反馈

第十六条网点负责人应针对巡检中发现的问题，制定整改方案，明确整改责任人、整改时限、整改措施等。

第十七条网点负责人应跟踪整改情况，确保整改措施落实到位。

第十八条巡检结果应定期向网点全体员工进行反馈，提高员工的风险意识和合规经营意识。

第六章附则

第十九条本制度由我行网点管理部门负责解释。

第二十条本制度自发布之日起实施。

第七章奖励与处罚

第二十一条对在网点巡检工作中表现突出的个人或集体，给予表彰和奖励。

第二十二条对在网点巡检工作中存在重大失误或违规行为的个人或集体，依法依规进行处罚。

第二十三条本制度未尽事宜，按国家有关法律法规和行内相关规定执行。

通过以上网点巡检管理制度，我行将进一步加强网点管理，提高网点运营安全、服务质量和业务连续性，为顾客提供优质、高效、便捷的金融服务。

第2篇

第一章总则

第一条为加强网点管理，确保网点运营安全、高效、有序，提高服务质量，特制定本制度。

第二条本制度适用于我行所有网点，包括但不限于支行、分理处、储蓄所等。

第三条网点巡检工作应遵循全面、细致、及时、准确的原则。

第四条网点巡检工作应定期进行，特殊情况可随时安排。

第二章巡检内容

第五条网点环境及设施检查：

1.网点内外环境整洁，无杂物堆放，绿化带整洁；

2.网点设施完好，包括门窗、消防器材、监控设备等；

3.网点安全标识齐全，消防通道畅通；

4.网点内部装修完好，无破损、脱落现象。

第六条网点人员管理检查：

1.网点人员着装规范，佩戴工牌；

2.网点人员仪容仪表整洁，服务态度良好；

3.网点人员业务技能熟练，能熟练解答客户咨询；

4.网点人员遵守工作纪律，无迟到、早退、旷工现象。

第七条网点业务运营检查：

1.网点业务运营正常，各项业务指标达到规定要求；