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证券从业资格证模拟试题及答案

一、单项选择题（共10题，每题1分，每题只有一个正确答案）

根据《证券法》，证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括（）

A.没收违法所得

B.处以违法所得1-10倍罚款

C.对直接负责的主管人员处以50-500万元罚款

D.吊销证券公司营业执照

下列不属于金融衍生工具的是（）

A.股指期货

B.国债逆回购

C.利率互换

D.权证

关于股票质押式回购交易，下列说法正确的是（）

A.融入方只能是上市公司股东

B.初始交易金额不得低于50万元

C.回购期限最长不超过365天

D.标的证券可以是未完成股权分置改革的股票

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司设立分支机构，应当向（）申请批准

A.国务院证券监督管理机构

B.分支机构所在地省级人民政府

C.中国证券业协会

D.分支机构所在地证券交易所

下列关于科创板股票交易的表述，错误的是（）

A.实行T+1交易制度

B.涨跌幅限制比例为20%

C.首次公开发行上市的股票，上市后前5个交易日不设涨跌幅限制

D.投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于50万元

我国国债发行的主要方式是（）

A.承购包销

B.公开招标

C.定向发售

D.行政分配

证券公司风险控制指标中，净资本与负债的比例不得低于（）

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

下列不属于证券市场信息披露违法行为的是（）

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.自愿性信息披露

关于证券投资基金，下列说法错误的是（）

A.契约型基金不具有法人资格

B.开放式基金可以在证券交易所上市交易

C.封闭式基金的基金份额在存续期内不得赎回

D.货币市场基金主要投资于短期货币工具

根据《证券业从业人员资格管理办法》，证券业从业人员取得执业证书后，连续（）年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书

A.1

B.2

C.3

D.5

二、多项选择题（共10题，每题2分，每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）

下列属于证券公司自营业务禁止行为的有（）

A.利用内幕信息买卖证券

B.操纵证券市场

C.假借他人名义进行自营业务

D.将自营账户借给他人使用

关于公司债券，下列说法正确的有（）

A.可以公开发行，也可以非公开发行

B.公开发行公司债券应当符合《证券法》规定的发行条件

C.非公开发行公司债券只能向合格投资者发行

D.公司债券的期限可以是短期、中期或长期

证券市场监管的原则包括（）

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则（公开、公平、公正）

D.监督与自律相结合原则

下列属于内幕信息知情人的有（）

A.上市公司的董事、监事、高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

C.上市公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员

D.为上市公司提供保荐服务的证券公司的有关人员

关于股票的性质，下列表述正确的有（）

A.股票是有价证券

B.股票是要式证券

C.股票是证权证券

D.股票是资本证券

证券公司经纪业务的禁止行为包括（）

A.接受客户的全权委托买卖证券

B.为客户提供融资融券服务

C.挪用客户交易结算资金

D.以任何方式对客户证券买卖的收益作出承诺

下列属于金融市场中介机构的有（）

A.证券公司

B.商业银行

C.证券交易所

D.基金管理公司

关于国债的特点，下列说法正确的有（）

A.安全性高

B.流动性强

C.收益稳定

D.免税待遇

证券业从业人员的诚信信息包括（）

A.基本信息

B.奖励信息

C.处罚处分信息

D.警示信息

下列属于我国多层次资本市场体系的有（）

A.沪深主板市场

B.科创板市场

C.创业板市场

D.全国中小企业股份转让系统（新三板）

三、判断题（共10题，每题1分，正确的打“√”，错误的打“×”）

证券公司可以接受客户的委托，为客户进行证券承销业务。（）

普通股票股东享有公司经营决策的参与权，有权出席股东大会并行使表决权。（）

证券投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资。（）

我国企业债券的发行主体可以是股份有限公司和有限责任公司。（）

融资融券业务中，客户融资买入的证券应当在证券交易所上市交易。（）

证券交易所作为自律性组织，对证券市场的监管具有强制性。（）

封闭式基金的基金份额总额在基金合同