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合同审核与变更管理标准模板
一、模板适用范围与核心应用场景
本模板适用于企业内部各类合同（如采购合同、销售合同、服务合同、劳动合同等）的全生命周期管理，涵盖合同签订前的审核流程、履行过程中的变更控制及后续归档管理。具体应用场景包括：
新合同签署前：对合同条款的合法性、合规性、业务逻辑合理性进行系统性审查；
合同履行中：因市场需求变化、政策调整、双方协商一致等需对合同内容（如金额、期限、履行方式等）进行修改时；
合同纠纷处理：因条款争议或变更执行偏差引发的内部追溯与外部协商场景；
合规审计：作为合同管理流程合规性的支撑文档，应对内外部审计检查。
二、合同审核与变更全流程操作指引
（一）合同审核流程
合同审核是风险控制的核心环节，需遵循“业务初审-法务复审-财务/风控会签-管理层终审”的分级审核机制，保证合同条款合法、权责清晰、风险可控。
步骤1：合同发起与资料提交
发起人：业务部门负责人或合同经办人（**）；
提交资料：
（1）《合同审批表》（含合同背景、交易目的、核心条款摘要）；
（2）合同草案（需明确双方主体信息、标的、数量、质量、价款/报酬、履行期限/地点/方式、违约责任、争议解决方式等核心要素）；
（3）对方主体资质证明（如营业执照复印件、法定代表人身份证明、授权委托书等，需加盖对方公章）；
（4）与合同相关的附件（如技术协议、验收标准、招投标文件等）；
（5）业务部门内部评审记录（如部门会议纪要）。
步骤2：业务部门初审
审核人：业务部门负责人（**）；
审核要点：
（1）交易背景真实性：是否符合公司业务发展规划，是否存在虚构交易风险；
（2）业务逻辑合理性：标的、数量、价格等是否与市场需求、预算匹配，是否存在异常条款（如远低于市场价格的采购）；
（3）主体履约能力：对方经营范围、资质证书是否与合同内容匹配，历史合作记录（如有）是否良好；
（4）条款完整性：是否遗漏核心业务要素（如验收节点、付款条件等）。
输出结果：在《合同审批表》“初审意见”栏签字确认，通过则流转至法务部门，不通过则退回业务部门修改。
步骤3：法务部门复审
审核人：法务专员（**）；
审核要点：
（1）合法性审查：合同条款是否符合《民法典》《公司法》等法律法规，是否存在无效、可撤销情形；
（2）权责明确性：双方权利义务是否对等，违约责任是否清晰、可执行（如违约金比例是否合理）；
（3）法律风险提示：识别潜在法律风险（如知识产权归属、保密条款、争议解决方式选择等）；
（4）格式规范性：合同文本结构是否清晰，术语使用是否准确，无歧义。
输出结果：在《合同审批表》“法务复审意见”栏签字，重大法律风险需出具《法律风险提示书》，退回业务部门与对方协商修改。
步骤4：财务/风控部门会签
审核人：财务经理（赵六）、风控专员（孙七）；
财务审核要点：
（1）价款/报酬合理性：是否符合公司定价政策，是否存在资金支付风险（如预付款比例过高）；
（2）税费承担：是否明确税费计算方式及缴纳主体，是否符合税法规定；
（3）支付条件：是否与公司现金流匹配，是否存在逾期支付风险。
风控审核要点：
（1）流程合规性：合同审批流程是否符合公司制度规定；
（2）重大风险点识别：如合同金额是否超过部门权限，是否需履行招投标、公开比选等程序；
（3）应急预案：是否针对可能发生的违约情形制定应对措施。
输出结果：分别在《合同审批表》“财务意见”“风控意见”栏签字确认。
步骤5：管理层终审
审核人：根据合同金额重要性分级审批（如10万元以下由部门总监审批，10-50万元由分管副总审批，50万元以上由总经理审批）；
审核要点：
（1）战略匹配度：是否符合公司年度经营目标；
（2）资源投入：所需人力、物力、财力是否可保障；
（3）整体风险收益比：综合评估合同履行后的风险与收益。
输出结果：在《合同审批表》“终审意见”栏签字批准，通过后进入签署环节。
步骤6：合同签署与归档
签署要求：法定代表人或授权委托人（需出具《授权委托书》）签字并加盖公司公章，对方需加盖公章或合同专用章；
归档管理：合同原件由行政部统一编号（编号规则：年份+部门简称+合同序号，如“2024采字001号”），扫描后至OA系统，纸质版与电子版同步归档，保管期限不少于合同履行完毕后5年。
（二）合同变更流程
合同变更是指在合同履行过程中，因非不可抗力因素导致原合同内容需调整时，双方协商一致后对原合同的修改。变更流程需保证“先审批、后执行”，避免未经授权的变更导致法律风险。
步骤1：变更申请发起
发起人：业务部门经办人（**）；
提交资料：
（1）《合同变更申请表》（含原合同编号、变更原因、变更内容对比表）；
（2）变更后的合同草案（需明确变更条款及未变更条款的延续性）；
（3）变更依据（如双方协商函、会议纪要、政策文件等）；
（4）
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