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项目风险评估与控制操作手册

第一章总则

1.1目的与依据

本手册旨在规范项目风险评估与控制的流程和方法，提高项目管理团队识别、分析、应对和监控风险的能力，最大限度地降低风险对项目目标的不利影响，保障项目在预算、进度和质量要求内顺利完成。本手册的制定依据国家相关法律法规、行业标准以及公司内部项目管理体系文件。

1.2适用范围

本手册适用于公司所有类型及规模的项目，包括但不限于新产品研发、市场拓展、基础设施建设、信息技术系统开发等。项目从立项初期直至项目收尾的全过程均应遵循本手册的规定。公司所有参与项目管理的人员，包括项目经理、项目团队成员、相关职能部门人员及高层管理者，均需熟悉并执行本手册中的相关要求。

1.3基本原则

1.预防为主，主动管控：风险评估与控制应贯穿项目全生命周期，强调早期识别和主动预防，而非事后补救。

2.全员参与，分级负责：项目风险管理是全体项目干系人的共同责任，需明确各级人员的风险管理职责，形成合力。

3.系统性与全面性：风险评估应覆盖项目所有可能的领域和环节，确保不遗漏关键风险点。

4.客观性与科学性：风险评估应基于事实和数据，采用科学合理的方法和工具，避免主观臆断。

5.动态性与适应性：项目风险处于不断变化之中，风险管理活动应根据项目进展和内外部环境变化进行动态调整。

第二章组织与职责

2.1风险管理组织架构

公司层面设立项目管理办公室（PMO）或指定风险管理部门作为项目风险管理的统筹协调机构。各项目应成立项目风险管理小组，由项目经理担任组长，成员包括项目核心团队成员及相关领域专家。

2.2主要职责

1.项目管理办公室（PMO）/风险管理部门：

*制定和维护公司项目风险管理的制度、流程和工具模板。

*为各项目提供风险管理培训、指导和咨询支持。

*监督检查各项目风险管理活动的执行情况。

*汇总分析公司层面的项目风险信息，提出改进建议。

2.项目经理：

*对项目风险管理负总责，确保风险管理活动在项目内有效开展。

*组织制定项目风险管理计划。

*协调资源进行风险识别、分析、评价和应对。

*定期向高层管理者和PMO汇报项目风险状况。

3.项目风险管理小组：

*协助项目经理执行具体的风险管理任务。

*参与风险识别、分析、评价和应对方案的制定。

*负责日常风险监控和报告。

4.项目团队成员：

*在各自职责范围内识别潜在风险。

*参与风险分析和应对措施的制定与实施。

*及时报告发现的新风险或风险变化情况。

5.相关职能部门：

*配合项目团队进行本领域内的风险识别与评估。

*提供必要的资源和支持以实施风险应对措施。

6.高层管理者：

*审批项目重大风险应对策略。

*提供项目风险管理所需的必要资源保障。

*参与重大风险的决策。

第三章项目风险评估流程

3.1风险识别

风险识别是风险管理的首要环节，旨在找出项目过程中可能存在的所有潜在风险因素。

1.识别时机：项目启动阶段应进行全面的初始风险识别；在项目各阶段交界处、关键里程碑节点以及项目内外部环境发生重大变化时，应重新或补充进行风险识别。

2.识别方法：

*头脑风暴法：组织项目团队成员、相关专家及干系人，围绕项目目标，自由畅想可能的风险。

*访谈法：与项目干系人、行业专家、有经验的项目经理等进行个别或小组访谈。

*德尔菲法：通过匿名方式征求多位专家意见，逐步达成共识。

*文献回顾与历史数据分析：查阅类似项目的历史资料、经验教训总结、行业报告等。

*流程图法：绘制项目工作流程图，分析每个环节可能存在的风险点。

*SWOT分析法：从项目的优势（Strengths）、劣势（Weaknesses）、机会（Opportunities）和威胁（Threats）四个方面进行分析，其中劣势和威胁可能转化为风险。

*核对表法：基于历史经验和知识编制风险核对表，供识别时参考。

3.风险登记册（初步）：将识别出的风险记录于《风险登记册》中，内容应包括但不限于：风险编号、风险名称/描述、风险类别、风险来源、可能发生的阶段等。

3.2风险分析

风险分析是对已识别的风险进行定性和/或定量评估，确定其发生的可能性和影响程度。

1.定性分析：

*目的：快速区分风险的优先级，确定哪些风险需要进一步的定量分析或优先应对。

*方法：

*可能性评估：根据历史数据、专家判断等，将风险发生的可能性划分为若干等级（如：极高、高、中、低、极低）。

*影响程度评估：评估风险一旦发生对项目目标（如范围、进度、成本、质量、安全、声誉等）的影响程度，同样划分为若干等级（如：