商务合同审查标准化检查清单.docVIP

商务合同审查标准化检查清单工具指南

一、工具应用价值与适用范围

商务合同是企业经营活动中明确权利义务、防范法律风险的核心文件，合同审查的质量直接影响交易安全与商业目标实现。本标准化检查清单工具旨在通过系统化、结构化的审查流程，帮助审查人员快速识别合同风险点，保证合同条款合法合规、权责清晰、可执行性强。

适用场景

企业法务/合规部门：日常合同批量审查、重大合同专项审查，统一审查标准，降低人为疏漏；

律师事务所律师：为客户提供标准化合同审查服务，提升审查效率与专业度；

业务部门人员：在合同起草阶段进行初步自查，减少后期法务修改成本；

大型企业/集团：建立合同审查内控制度，保证下属单位/分支机构合同审查一致性。

核心价值

风险前置：通过清单式检查，提前识别主体资质、条款设计、法律合规等潜在风险；

效率提升：避免重复审查同类问题，缩短审查周期，尤其适合高频合同类型（如买卖、服务、租赁等）；

标准统一：规范审查流程与要点，保证不同审查人员对同类合同的审查结果一致性；

责任明确：记录审查过程与结果，便于追溯审查责任，应对后续可能的纠纷。

二、标准化审查操作流程

本工具遵循“准备-初步审查-分模块详细审查-交叉复核-出具意见”的闭环流程，保证审查无遗漏、逻辑严谨。每个环节对应明确的操作动作与输出成果，具体

（一）审查准备：明确审查基础信息

操作目标：收集合同背景资料，明确审查类型与重点，避免盲目审查。

操作步骤：

获取审查资料：向业务部门/客户获取合同文本（含全部附件、补充协议）、交易背景说明（如合作意向书、往来邮件）、对方主体资质文件（如营业执照、许可证）、过往同类合同模板等。

示例：审查一份软件开发合同时需同时获取技术需求说明书、对方软件企业资质证书、数据安全合规承诺等附件。

明确审查类型：区分“标准合同”（如日常采购）与“重大合同”（如并购、长期战略合作），重大合同需增加商业条款、风险评估等审查维度。

组建审查团队：根据合同复杂程度，确定审查人员（法务专员+业务专家+外部律师，如需），明确分工（如法务负责合法性，业务负责技术可行性）。

输出成果：《合同审查任务登记表》（见表1），记录合同基本信息、审查重点、参与人员等。

（二）初步审查：形式与基础信息核对

操作目标：快速识别合同文本明显瑕疵，保证合同形式完整、基础信息准确，为后续详细审查奠定基础。

操作步骤：

核对合同基本信息：检查合同名称是否准确反映交易性质（如“技术开发合同”而非“技术服务合同”），合同编号是否符合企业编码规则，签约主体名称、地址、联系方式是否与营业执照一致。

风险提示：若签约主体为分公司，需确认其是否取得总公司授权书；若为自然人，需核对身份证信息无误。

检查合同完整性：确认合同、附件、签字页是否齐全，页码是否连续，是否存在空白页（如有需注明“此处无”）。

识别合同类型：根据标的、权利义务关系，判断合同类型（如买卖、承揽、委托等），保证适用对应的法律法规（如买卖合同适用《民法典》第9章）。

输出成果：初步审查问题清单，标记需重点关注的基础信息异常点（如主体名称不一致、附件缺失等）。

（三）分模块详细审查：运用专项表格逐项检查

操作目标：通过结构化表格，对合同主体、核心条款、特殊约定、合规性等进行全面审查，保证每个风险点均被覆盖。

操作步骤：

根据合同类型，优先使用以下专项表格（见表2-表6）进行分模块审查，重点关注高风险条款（如付款、违约责任、知识产权等）。

1.主体资格审查（表2）

审查合同签约方是否具备相应的民事行为能力与履约资质，避免因主体不适格导致合同无效。

2.合同核心条款审查（表3）

针对合同必备条款逐项检查，保证标的、数量质量、价款支付、履行期限、违约责任等核心内容明确、无歧义。

3.特殊条款审查（表4）

根据合同性质，对知识产权、保密、不可抗力、担保等特殊条款进行专项审查，防范行业特定风险。

4.合规性审查（表5）

检查合同内容是否符合法律法规、监管规定及行业政策，避免因违法条款导致合同无效或行政处罚。

5.附件清单审查（表6）

逐一核对合同附件是否完整、与逻辑一致，保证附件的法律效力与可执行性。

（四）交叉复核：高风险条款二次把关

操作目标：对初步审查中发觉的高风险问题（如违约责任不对等、法律冲突条款）进行复核，避免个人判断偏差。

操作步骤：

高风险条款标记：在详细审查表中标注“高风险”等级条款（如导致合同目的无法实现的条款、责任上限过高的条款）。

交叉复核：由非初审查人员（如法务经理、业务负责人）复核高风险条款，重点检查：

法律依据是否准确（如引用法条是否现行有效）；

权利义务是否对等（如违约责任是否仅约束一方）；

商业逻辑是否合理（如付款进度与履约节点是否匹配）。

争议条款讨论：对存在争议的条款，组织法务、业务、对方代表（如需）进行沟