原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
合同审批流程标准化指导书
一、适用范围与场景
本指导书适用于企业内部各类业务合同的审批管理，涵盖采购合同、销售合同、服务合同、租赁合同、合作协议等类型。无论是常规业务往来还是专项合作项目，均需遵循本流程规范，保证合同审批的合规性、效率性与风险可控性。
适用场景包括但不限于：
业务部门与外部合作方拟签订合同时需通过内部审批流程；
合同条款涉及金额较大、法律风险较高或需跨部门协作时；
合同内容发生变更、补充或解除时，需重新履行审批流程；
企业内部为规范合同管理、明确责任分工而进行的标准化操作。
二、合同审批全流程操作指引
（一）合同发起与准备
发起主体：由业务对接人（如采购专员、销售经理、项目负责人）作为合同发起人，负责收集合同所需资料并提交审批。
准备材料：
合同草案（需包含双方基本信息、标的物/服务内容、金额、履行期限、违约责任、争议解决等核心条款）；
合作方主体资格证明材料（如营业执照复印件、法定代表人身份证明，需加盖对方公章）；
与合同相关的支撑文件（如采购需求单、报价单、技术参数要求、会议纪要等）；
《合同审批申请表》（见模板1，需填写合同基本信息、审批流程节点、预计签订日期等）。
提交方式：通过企业OA系统或纸质流转形式，将上述材料提交至第一审批环节（通常为部门负责人）。
（二）部门初审
审核主体：合同发起部门负责人（如*经理）。
审核要点：
业务真实性：合同内容是否符合部门业务需求，是否与前期沟通一致；
条款完整性：合同核心要素（如金额、期限、双方权利义务）是否明确，无遗漏；
风险初步评估：是否存在履约能力不足、条款模糊等潜在风险。
输出结果：
审核通过：签署意见后流转至下一环节（法务审核）；
审核不通过：注明修改意见，退回发起人重新调整后再次提交。
时限要求：收到材料后1个工作日内完成审核。
（三）法务审核
审核主体：法务部门专员（如*法务）。
审核要点：
合法性：合同条款是否符合《民法典》《公司法》等法律法规，是否存在法律风险；
权责对等：双方权利义务是否平衡，违约责任是否明确、合理；
措辞规范性：避免歧义表述，专业术语使用准确（如“不可抗力”“知识产权归属”等）；
特殊条款审核：如保密条款、竞业限制条款、争议解决方式（管辖法院/仲裁机构）等是否合规。
输出结果：
无异议：签署“审核通过”意见，流转至财务部门；
有异议：出具《合同评审意见表》（见模板2），列出具体修改条款及法律依据，发起人需根据意见调整后重新提交法务复核。
时限要求：收到材料后2个工作日内完成审核（复杂合同可延长至3个工作日）。
（四）财务审核
审核主体：财务部门主管（如*财务主管）。
审核要点：
金额准确性：合同金额与报价单、预算是否一致，大额合同需附预算审批文件；
付款方式：付款节点、比例、账户信息是否明确，是否符合企业财务制度；
税费承担：税费计算方式及承担方是否合规，避免税务风险；
资金安排：是否影响企业现金流，是否符合年度预算计划。
输出结果：
审核通过：签署意见后流转至管理层审批；
审核不通过：注明财务风险点（如付款条件不合理、超出预算等），发起人需与财务部门沟通调整后重新提交。
时限要求：收到材料后1个工作日内完成审核。
（五）管理层审批
审批主体：根据合同金额及重要性分级审批，例如：
10万元（含）以下：部门负责人+分管副总（如*副总）；
10万-50万元（含）：部门负责人+分管副总+总经理（如*总经理）；
50万元以上：部门负责人+分管副总+总经理+董事会（如需）。
审批要点：
战略符合性：合同内容是否符合企业发展战略；
效益与风险平衡：投入产出是否合理，风险是否在可控范围内；
权限合规性：是否超越审批人权限，是否符合“三重一大”决策要求。
输出结果：
批准：签署最终审批意见，流转至用印环节；
不批准：注明驳回理由，合同流程终止（如需重新启动，需经管理层同意）。
时限要求：分管副总1个工作日内，总经理2个工作日内（紧急合同可缩短至0.5个工作日）。
（六）用印与签署
用印主体：行政部或指定用印管理人员（如*行政专员）。
操作流程：
核验审批材料：检查《合同审批申请表》、各环节审批意见是否齐全，合同文本是否最终版本；
用印登记：在《合同用印登记表》（见模板3）中记录合同名称、编号、用印份数、用印人、签署日期等信息；
加盖印章：根据合同份数加盖企业公章或合同专用章（骑缝章需覆盖合同所有页）；
分发与留存：合同签署后，正本交合作方，副本由行政部、业务部门、财务部门、法务部门分别归档（电子版同步至企业文档管理系统）。
时限要求：收到审批通过材料后1个工作日内完成用印。
（七）归档与执行跟踪
归档责任：行政部牵头，业务部门、法务部门、财务部门配合。
归档要求：
材料完整：包括合同正本、审批流程文件、附件支撑材料、签署页扫描件等；
编号规范
文档评论（0）