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风险评估及预防措施执行方案模板

一、适用范围与应用场景

本模板适用于各类组织在开展业务活动、项目实施、流程优化或应对变化时，需系统性识别潜在风险、制定预防措施并跟踪执行的全流程管理。具体场景包括但不限于：

企业新产品/服务上线前的风险评估

大型项目（如工程建设、市场拓展）启动前的风险排查

重要业务流程（如生产、采购、信息安全）的定期风险审视

应对政策变化、市场波动等外部环境调整的风险应对

重大活动（如峰会、发布会）筹备及执行过程中的风险管控

二、方案执行步骤详解

（一）风险识别：全面梳理潜在风险点

目的：通过系统性方法，找出可能影响目标实现的所有潜在风险。

操作内容：

组建风险识别小组：由项目负责人牵头，吸纳业务骨干、技术专家、安全专员等跨职能成员（如组长：，组员：、赵六），保证视角全面。

选择识别方法：结合场景采用以下方法组合：

头脑风暴法：小组自由讨论，列出所有可能的风险点（如“原材料供应商断供”“技术方案漏洞”“人员操作失误”等）。

历史数据分析：回顾过往项目/活动中发生的风险事件、问题记录，提炼共性风险。

流程分析法：拆解业务流程（如“需求调研-方案设计-开发测试-上线运维”），识别各环节风险点（如“需求变更频繁导致进度延误”）。

检查表法：参考行业风险清单、内部规章制度，对照排查遗漏风险。

输出风险清单：将识别到的风险点记录为《风险识别表》（见“三、核心模板表格设计”），明确风险描述、所属环节、初步判断的风险类别（如市场风险、技术风险、运营风险、合规风险等）。

（二）风险分析：评估风险发生概率与影响程度

目的：对识别出的风险进行量化或定性分析，确定风险优先级。

操作内容：

确定分析维度：

可能性：风险发生的概率（如“极低：≤5%”“低：5%-20%”“中：20%-50%”“高：50%-80%”“极高：≥80%”）。

影响程度：风险发生后对目标（如进度、成本、质量、安全）的影响（如“轻微：影响局部，可快速恢复”“一般：影响部分环节，需调整计划”“严重：影响核心目标，导致重大损失”“灾难性：导致目标无法实现，造成系统性风险”）。

开展分析评估：

小组讨论结合历史数据、专家经验，对每个风险点的可能性和影响程度进行打分（可采用1-5分制，1分最低，5分最高）。

对存在争议的风险，可引入德尔菲法（匿名多轮专家打分）或参考行业标杆数据。

输出风险分析结果：将分析结果填入《风险分析评价表》，初步划分风险等级。

（三）风险评价：确定风险优先级与应对策略

目的：根据风险分析结果，筛选出需重点关注的高风险项，制定针对性应对策略。

操作内容：

划分风险等级：结合“可能性×影响程度”或风险矩阵（如可能性高+影响程度大=极高风险；可能性中+影响程度中=中等风险），将风险划分为四级：

一级（极高风险）：必须立即处理，否则可能导致灾难性后果。

二级（高风险）：需优先处理，可能造成严重损失。

三级（中风险）：需制定预防措施，避免升级为高风险。

四级（低风险）：可接受，需定期监控。

制定应对策略：针对不同等级风险，选择策略：

规避：放弃可能导致风险的活动（如放弃高风险供应商）。

降低：采取措施降低风险发生概率或影响（如增加备用供应商、优化技术方案）。

转移：将风险部分或全部转移给第三方（如购买保险、外包非核心业务）。

接受：对低风险或处理成本过高的风险，直接接受并准备应急预案。

输出风险评价报告：明确各风险的等级、应对策略及责任人。

（四）预防措施制定与执行：落地风险应对方案

目的：将应对策略转化为具体可执行的行动，保证风险得到有效控制。

操作内容：

细化预防措施：针对每个需处理的风险（一级、二级及部分三级风险），制定具体行动方案，明确“做什么、谁来做、何时做、怎么做、资源支持”。例如：

风险点：“核心技术人员离职导致项目延期”

应对策略：降低

预防措施：①建立技术文档库，保证关键知识沉淀（责任人：，完成时间：2024-03-31）；②实施AB岗制度，核心技术岗位配置备份人员（责任人：，完成时间：2024-04-15）；③与核心技术人员签订竞业限制协议，保留关键人才（责任人：赵六，完成时间：2024-04-30）。

落实责任与资源：明确每项措施的责任人（避免“多人负责等于无人负责”），分配必要的人力、物力、财力资源，保证措施可落地。

跟踪执行进度：通过周例会、专项汇报等方式，监控措施执行情况，记录执行过程中的问题并及时调整。

（五）监控与复盘：动态优化风险管控

目的：跟踪风险变化，评估措施效果，总结经验教训，持续改进风险管理体系。

操作内容：

风险监控：定期（如每周/每月）复核风险清单，检查：

风险状态是否变化（如原“低风险”因外部环境变化升级为“中风险”）；

预防措施是否有效执行（如“备用供应商是否已签约”）；

是否出现新的风险点（如政策调整导致合