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证券交易所交易系统故障应急预案

一、总则

1.目的：为有效应对证券交易所交易系统可能出现的故障，保障交易的正常、有序进行，最大限度降低故障对市场的影响，保护投资者合法权益，维护市场稳定，特制定本应急预案。

2.适用范围：本预案适用于证券交易所交易系统因各种原因导致的故障，包括但不限于硬件故障、软件故障、网络故障、电力故障等情况。

3.工作原则：遵循快速响应、科学处置、信息透明、协调联动的原则，确保在最短时间内恢复交易系统正常运行，减少故障造成的损失。

二、应急组织及职责

1.应急指挥中心：由证券交易所管理层及相关部门负责人组成，负责全面指挥和协调应急处置工作，做出重大决策，下达应急处置指令。

2.技术保障组：由技术部门专业人员构成，负责对交易系统故障进行快速诊断、定位和修复，提供技术支持和解决方案。

3.市场运行组：由市场运行相关部门人员组成，负责实时监控市场动态，根据故障情况调整交易安排，处理交易异常情况，维护市场秩序。

4.信息发布组：由信息发布部门人员负责，及时、准确地向市场参与者和社会公众发布故障相关信息，包括故障原因、影响范围、预计恢复时间等内容，回应市场关切。

5.投资者服务组：由客服部门人员组成，负责解答投资者咨询和疑问，安抚投资者情绪，处理投资者投诉和纠纷。

三、故障监测与预警

1.监测机制：建立完善的交易系统实时监测体系，通过技术手段对交易系统的硬件设备、软件运行、网络状态、电力供应等关键指标进行全方位、不间断监测，及时发现潜在故障隐患。

2.预警指标：设定各类故障预警指标，如系统响应时间过长、交易数据异常、网络流量异常等。当监测数据达到预警指标时，自动触发预警机制，及时通知相关人员进行排查和处理。

3.预警处置：接到预警信息后，技术保障组应迅速对预警情况进行分析和评估，判断故障可能性和影响程度。对于可能引发交易系统故障的问题，应立即采取措施进行排除，防止故障扩大。

四、故障分级与响应

1.故障分级：根据交易系统故障对市场交易的影响程度，将故障分为三级：

-一级故障：导致整个交易系统瘫痪，无法正常进行交易申报、撮合、结算等核心业务，对市场造成重大影响。

-二级故障：部分交易功能或模块出现故障，影响部分交易业务的正常开展，但仍有部分交易功能可用，对市场造成较大影响。

-三级故障：个别交易终端或局部系统出现故障，对个别投资者或部分交易业务有一定影响，但不影响整体市场交易的正常运行。

2.响应程序：

-一级故障：应急指挥中心立即启动一级响应，全面负责应急处置工作。技术保障组全力投入故障排查和修复工作，同时协调外部技术专家提供支持。市场运行组暂停所有交易活动，发布交易暂停公告。信息发布组及时向市场通报故障情况和应急处置进展。投资者服务组积极做好投资者解释和安抚工作。

-二级故障：应急指挥中心启动二级响应，组织相关部门进行应急处置。技术保障组迅速修复故障功能，市场运行组调整交易安排，保障部分交易业务正常进行。信息发布组及时向市场说明故障影响范围和处理情况。投资者服务组解答投资者相关咨询。

-三级故障：由技术保障组负责迅速处理故障，市场运行组密切关注市场动态，确保整体交易不受较大影响。信息发布组视情况向市场发布简要信息。投资者服务组对受影响投资者提供针对性服务。

五、应急处置措施

1.技术修复：技术保障组在故障发生后，迅速按照既定技术流程进行故障排查，确定故障原因和位置，采取相应的修复措施。如遇硬件故障，及时更换备用设备；软件故障则进行紧急调试和修复；网络故障迅速进行网络排查和恢复。

2.交易恢复：在交易系统故障修复后，市场运行组按照规定程序进行交易恢复工作。首先进行内部测试，确保交易系统各项功能正常后，逐步恢复交易。根据故障情况和市场状况，合理安排交易恢复的时间和方式，如采用分阶段、分品种恢复交易等措施。

3.数据恢复与验证：技术保障组在故障修复过程中，同步进行交易数据的恢复和验证工作，确保交易数据的完整性和准确性。对故障期间可能出现的数据丢失、错误等情况进行详细记录和分析，采取措施进行数据修复和调整。

4.外部协调：在应急处置过程中，证券交易所与相关外部机构保持密切协调，如通信运营商、电力供应部门、硬件设备供应商、软件开发商等，确保外部支持及时到位，共同解决故障问题。

六、信息发布与沟通

1.信息发布渠道：通过证券交易所官方网站、交易系统客户端、新闻媒体、短信平台等多种渠道，及时向市场参与者和社会公众发布交易系统故障相关信息。

2.发布内容：包括故障发生时间、原因、影响范围、预计恢复时间、交易安排调整等内容，确保信息准确、清晰、完整。

3.沟通机制：建立与市场参与者、监管机构、行业协会等的有效沟通机制，