筹资决策管理制度(3篇).docxVIP

第1篇

第一章总则

第一条为规范公司筹资行为，确保公司资金安全，提高资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有筹资活动，包括但不限于股权融资、债权融资、内部融资等。

第三条筹资决策应遵循以下原则：

1.合法合规原则：筹资活动必须符合国家法律法规和政策要求。

2.效益最大化原则：在确保资金安全的前提下，追求筹资成本最低和资金使用效率最高。

3.风险可控原则：充分评估筹资风险，确保风险在可控范围内。

4.信息披露原则：及时、准确地向投资者和监管部门披露筹资信息。

第二章筹资决策机构

第四条公司设立筹资决策委员会，负责公司筹资决策的审批和监督。

第五条筹资决策委员会由以下人员组成：

1.董事长或总经理；

2.财务总监；

3.投资总监；

4.法律事务负责人；

5.其他相关高级管理人员。

第六条筹资决策委员会的职责：

1.审议和决定公司筹资方案；

2.审查筹资活动的合规性；

3.监督筹资活动的执行情况；

4.定期评估筹资效果。

第三章筹资决策程序

第七条筹资决策程序如下：

1.提出筹资方案：各部门根据公司发展战略和资金需求，提出筹资方案，经初步审核后提交筹资决策委员会。

2.审议筹资方案：筹资决策委员会对筹资方案进行审议，包括筹资方式、规模、期限、利率、资金用途等。

3.决策表决：筹资决策委员会根据审议情况，对筹资方案进行表决，表决结果需达到法定比例。

4.执行决策：筹资方案经表决通过后，由财务部门负责组织实施。

5.信息披露：筹资活动完成后，财务部门应及时向投资者和监管部门披露相关信息。

第四章筹资风险控制

第八条公司应建立健全筹资风险控制体系，包括：

1.财务风险评估：对筹资活动进行财务风险评估，确保筹资成本和资金使用效率的平衡。

2.法律合规审查：对筹资活动进行法律合规审查，确保筹资活动符合法律法规和政策要求。

3.风险预警机制：建立风险预警机制，及时发现和防范筹资风险。

4.应急预案：制定应急预案，应对筹资活动中可能出现的突发事件。

第五章附则

第九条本制度由公司财务部门负责解释。

第十条本制度自发布之日起施行。

通过本制度的实施，公司旨在确保筹资决策的科学性、合理性和有效性，为公司可持续发展提供坚实的资金保障。

第2篇

第一章总则

第一条为规范公司筹资行为，确保筹资活动合法、合规、高效，降低筹资风险，提高资金使用效益，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有筹资活动，包括但不限于股权融资、债权融资、内部筹资等。

第三条筹资决策应遵循以下原则：

1.法规合规原则：筹资活动必须符合国家法律法规及公司章程的规定。

2.风险可控原则：筹资活动应充分考虑市场风险、信用风险、流动性风险等，确保风险可控。

3.效益最大化原则：在风险可控的前提下，通过筹资活动实现公司价值最大化。

4.透明公开原则：筹资活动信息应公开透明，接受公司内部和外部监督。

第二章筹资决策程序

第四条筹资决策分为初步评估、可行性研究、决策审批、实施监督和效果评估五个阶段。

第五条初步评估

1.提出筹资申请：各部门根据业务发展需要，提出筹资申请，包括筹资目的、金额、期限、方式等。

2.初步审核：财务部门对筹资申请进行初步审核，评估筹资方案的合规性和可行性。

第六条可行性研究

1.制定筹资方案：财务部门根据初步评估结果，制定详细的筹资方案，包括筹资方式、资金用途、预期收益等。

2.进行可行性分析：组织相关部门对筹资方案进行可行性分析，包括市场分析、风险评估、财务分析等。

第七条决策审批

1.提交决策：财务部门将筹资方案提交给公司董事会或股东会审议。

2.决策表决：董事会或股东会根据筹资方案进行表决，形成筹资决策。

第八条实施监督

1.财务部门负责筹资活动的具体实施，包括签订合同、资金筹措、资金使用等。

2.监事会或审计部门对筹资活动进行监督，确保筹资活动合法合规。

第九条效果评估

1.筹资活动结束后，财务部门组织相关部门对筹资效果进行评估，包括资金使用效率、风险控制情况等。

2.根据评估结果，总结经验教训，完善筹资决策管理制度。

第三章筹资风险管理

第十条公司应建立健全筹资风险管理体系，包括风险评估、风险预警、风险控制、风险应对等。

第十一条风险评估

1.财务部门定期对筹资风险进行评估，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。

2.针对评估出的风险，制定相应的风险控制措施。

第十二条风险预警

1.建立风险预警机制，对可能发生的风险进行预警。

2.风险预警信息应及时上报公司董事会或股东会。

第十三条风险控制

1.针对风险评估出的风险，采取相应的风险控制措施，包括