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2025国考北京证监局申论贯彻执行高分笔记

一、通知类（共2题，每题25分）

题目1（25分）：

北京市证监局拟开展“防范金融风险，护航实体经济发展”主题宣传活动，需制定一份活动通知。要求：

1.主题明确，内容具体；

2.结构完整，语言规范；

3.字数不超过500字。

题目2（25分）：

某上市公司存在信息披露不及时问题，北京证监局需向其下发整改通知。要求：

1.指出问题，提出整改要求；

2.遵循监管法规，体现权威性；

3.字数不超过600字。

二、报告类（共2题，每题30分）

题目3（30分）：

北京证监局近期对辖区内5家证券公司合规经营情况开展调研，需形成一份调研报告。要求：

1.数据真实，分析客观；

2.逻辑清晰，建议可行；

3.字数不超过800字。

题目4（30分）：

结合北京地区科创企业融资需求，撰写一份关于“优化证券发行审核流程”的报告。要求：

1.突出地域特色，反映行业痛点；

2.政策建议需与监管导向一致；

3.字数不超过900字。

三、倡议书类（共1题，25分）

题目5（25分）：

为引导北京辖区私募基金规范发展，需撰写一份防范“资金池”风险的倡议书。要求：

1.观点鲜明，号召有力；

2.结合监管政策，体现专业性；

3.字数不超过400字。

四、宣传稿类（共1题，30分）

题目6（30分）：

北京证监局计划在“投资者教育月”期间发布一篇防范非法集资的宣传稿。要求：

1.紧扣主题，案例典型；

2.语言通俗易懂，增强警示效果；

3.字数不超过700字。

答案及解析

答案1（25分）：

《关于开展“防范金融风险，护航实体经济发展”主题宣传活动的通知》

各相关单位：

为增强社会公众金融风险意识，支持首都经济高质量发展，北京市证监局决定于2025年6月至8月开展主题宣传活动。具体要求如下：

一、活动内容。聚焦“金融三反”（反欺诈、反非法集资、反洗钱），通过线上线下结合方式，开展政策解读、案例警示、投资者教育等环节。各证券机构需结合业务特点，组织专题培训。

二、时间安排。6月集中宣传监管政策，7月开展“金融知识进社区”活动，8月总结经验并评选优秀案例。

三、工作要求。各单位须成立专项小组，确保宣传覆盖率达80%以上，并报送活动方案至局办公室。

北京市证监局

2025年5月10日

解析：

1.结构完整：包含事由、内容、时间、要求四要素；

2.语言规范：使用监管公文标准表述，如“聚焦”“须”等；

3.地域针对性：突出“首都经济”“进社区”等北京特色。

答案2（25分）：

《关于立即开展信息披露整改工作的通知》

XX证券股份有限公司：

经查，贵公司2025年4月未及时披露关联交易信息，违反《证券法》第85条。现责令整改如下：

一、立即公告说明交易背景，并在5月15日前完成补报；

二、完善内控机制，确保月度披露时效不低于90%；

三、提交整改方案及责任人处理意见。逾期未整改的，将依法处以罚款。

北京市证监局

2025年5月8日

解析：

1.权威性：直接引用法律条款，体现监管力度；

2.针对性：明确整改期限、措施，符合监管实务；

3.语言简明：避免冗余表述，突出核心要求。

答案3（30分）：

《北京市证券公司合规经营情况调研报告》

一、调研背景。2025年3月对辖区5家证券公司进行检查，发现合规经营存在以下问题：

1.信息披露滞后率12%，集中于债券承销项目；

2.部分从业人员违规代客理财，涉及金额超3000万元。

二、原因分析。一是业务创新快于风控迭代，二是员工培训不足。

三、建议：推行“合规实验室”机制，建立跨部门联防联控体系。

解析：

1.数据支撑：列举具体案例和金额，增强说服力；

2.逻辑清晰：从现状→分析→建议递进；

3.行业特性：突出“债券承销”“代客理财”等证券业务特点。

答案4（30分）：

《关于优化北京地区科创企业证券发行审核流程的报告》

北京科创企业融资需求激增，但现行审核周期平均180天，制约“专精特新”发展。建议：

1.建立“绿色通道”：对市值10亿元以下企业，审核时限压缩至90天；

2.引入“监管沙盒”：允许未盈利企业以“技术权”质押；

3.联动中关村担保公司，提供“信用增级服务”。

解析：

1.地域特色：强调“专精特新”“中关村”等北京元素；

2.政策衔接：参考科创板改革经验，建议具操作性；

3.风险平衡：兼顾效率与合规，如“技术权”需明确估值标准。

答案5（25分）：

《致北京私募基金行业的倡议书》

各私募机构：当前“资金池”风险暴露，为维护市场秩序，我们倡议：

1.严守“投资者适当性”红线，禁止期限错配；

2.建立客户投诉“双报备”制度，主动披露产品净值波动；

3.参与行业自律联