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2025年证券从业资格考试高频考点解析卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本配置

B.价格发现

C.风险管理

D.信息披露

2.在证券交易中，以下哪种情况属于内幕交易行为？

A.证券公司工作人员利用内幕信息向客户推荐证券

B.投资者通过自行调研发现公司潜在利好消息后买入股票

C.公司董事将其持有的公司股票在公开交易市场上卖出

D.上市公司高管与其配偶在知悉公司并购计划后，将股票卖出

3.下列关于我国证券交易所交易规则的表述，错误的是？

A.市场交易时间通常包括连续竞价和集合竞价阶段

B.A股交易的涨跌幅限制为前一交易日收盘价的±10%

C.竞价撮合原则是“价格优先、时间优先”

D.竞业禁止协议的约定内容可以完全免除劳动者的义务

4.证券公司为客户办理融资融券业务，其从事该业务的市场准入条件不包括？

A.具有证券市场相关业务经验

B.公司治理健全，内部控制有效

C.风险控制指标符合规定

D.具有至少5名具备相应资格的从业人员

5.下列哪种金融工具通常被认为流动性风险最低？

A.股票

B.公司债券

C.货币市场基金

D.不动产投资信托基金（REITs）

6.某投资者通过证券公司融资买入股票，融资比例为60%，则该投资者的保证金比例最低为？

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

7.基金资产净值除以基金总份额，得到的指标是？

A.基金累计净值

B.基金摊余成本

C.基金净资产

D.基金单位净值

8.证券发行过程中，承销商按照发行价向投资者销售证券的行为称为？

A.代销

B.包销

C.挂牌

D.挂失

9.下列关于股票的表述，错误的是？

A.股票是股份有限公司发行的权益凭证

B.普通股股东享有公司剩余财产的优先分配权

C.股票的收益主要来源于股息和资本利得

D.股票具有无期性

10.我国《公司法》规定，股份有限公司发起人人数的最低要求是？

A.2人

B.3人

C.5人

D.10人

二、多项选择题（下列选项中，至少有两项符合题意）

1.证券市场的主要参与者包括？

A.证券投资者

B.证券中介机构

C.证券监管机构

D.证券自律组织

2.下列关于证券登记结算机构的表述，正确的有？

A.负责证券账户和资金账户的管理

B.负责证券的存管和过户

C.负责证券交易的清算和交收

D.是不以营利为目的的法人

3.影响证券投资风险的因素主要有？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.政策风险

4.证券公司的主要业务范围可能包括？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.融资融券业务

D.基金管理业务

5.上市公司信息披露应遵循的原则包括？

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.及时性原则

6.债券的票面要素通常包括？

A.债券面额

B.债券利率

C.还款期限

D.发行价格

7.以下哪些行为属于操纵证券市场行为？

A.以个人名义开立多个证券账户

B.通过合谋或集中交易影响证券价格

C.利用虚假或误导性信息诱导投资者交易

D.对抗证券监管机构进行调查

8.基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人可以？

A.公开募集基金

B.向特定对象募集基金

C.向合格投资者募集基金

D.上市交易基金份额

9.证券公司设立证券营业部，应当符合的条件包括？

A.具有符合规定的营业场所和设备

B.具有完善的业务管理制度和风险控制措施

C.具有符合规定的资本金

D.拥有至少5名具有证券从业资格的从业人员

10.证券投资分析的基本方法包括？

A.定量分析法

B.定性分析法

C.宏观分析法

D.微观分析法

三、判断题（请判断下列说法的正误