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山西证券面试笔试题（附答案）

第一部分证券行业基础知识（共10题，每题3分，合计30分）

1.请简述我国《证券法》中对证券发行注册制的核心要求，并说明注册制与核准制的主要区别。

答案：我国《证券法》规定，证券发行注册制的核心要求是“以信息披露为核心”，发行人需充分、准确、完整地披露与证券发行相关的信息，由投资者自主判断投资价值；监管机构对申报文件的合规性、完整性进行形式审查，不对发行人的投资价值作实质性判断。注册制与核准制的主要区别在于：核准制下监管机构需对发行人的盈利能力、财务状况等进行实质性审核，而注册制更强调信息披露的真实性和投资者的自我判断；注册制下发行效率更高，市场定价