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2025国考延边州证券监管岗位申论高频考点及答案

一、归纳概括题（共3题，每题15分）

1.题目：

阅读以下材料，概括延边州证券市场发展面临的主要问题及挑战。

材料：

近年来，延边州证券市场呈现缓慢增长态势，但面临诸多问题。首先，上市公司数量少，且多为传统产业，科技创新型企业占比低，市场活力不足。其次，投资者结构单一，以散户为主，机构投资者参与度低，市场稳定性较差。再次，证券监管力量薄弱，监管人员专业能力不足，监管手段相对滞后，难以有效防范金融风险。此外，延边州证券市场融资功能较弱，企业融资渠道有限，制约了地方经济发展。最后，投资者教育普及率不高，部分投资者风险意识淡薄，易受非法证券活动侵害。

答案：

延边州证券市场发展面临的主要问题及挑战包括：

（1）上市公司数量少，产业结构单一，科技创新型企业占比低，市场活力不足；

（2）投资者结构单一，机构投资者参与度低，市场稳定性较差；

（3）证券监管力量薄弱，监管人员专业能力不足，监管手段滞后，金融风险防范能力弱；

（4）企业融资渠道有限，证券市场融资功能较弱，制约地方经济发展；

（5）投资者教育普及率不高，部分投资者风险意识淡薄，易受非法证券活动侵害。

解析：

本题要求概括延边州证券市场发展面临的问题，材料中直接或间接体现了五个方面的挑战，答案需全面、准确。

2.题目：

阅读以下材料，归纳延边州证券监管工作改进的方向。

材料：

延边州证券监管工作存在诸多不足。一是监管科技应用不足，大数据、人工智能等技术未有效融入监管体系，导致监管效率低下。二是跨部门协作机制不完善，证券监管与地方金融管理部门、公安部门的联动不足，信息共享不畅。三是监管政策宣传力度不够，部分企业对证券监管政策理解不深，合规意识薄弱。四是风险预警机制不健全，对市场风险的识别和处置能力不足。五是人才队伍建设滞后，监管人员专业背景单一，缺乏复合型人才。

答案：

延边州证券监管工作改进的方向包括：

（1）加强监管科技应用，推动大数据、人工智能等技术融入监管体系，提升监管效率；

（2）完善跨部门协作机制，强化证券监管与地方金融管理部门、公安部门的联动，实现信息共享；

（3）加大监管政策宣传力度，提高企业合规意识，确保政策有效落地；

（4）健全风险预警机制，提升市场风险识别和处置能力；

（5）加强人才队伍建设，培养复合型监管人才，优化人员结构。

解析：

材料中明确指出了五个方面的不足，答案需对应提出改进方向，逻辑清晰、条理分明。

3.题目：

阅读以下材料，概括延边州证券投资者保护工作的主要措施。

材料：

延边州在证券投资者保护方面采取了一系列措施。一是设立投资者教育基地，定期开展金融知识普及活动，提高投资者风险意识。二是加强非法证券活动打击力度，与公安机关合作，严厉打击非法荐股、非法集资等行为。三是建立投资者投诉处理机制，优化投诉流程，提高处理效率。四是推动证券公司加强投资者适当性管理，确保投资者权益不受侵害。五是开展案例警示教育，通过典型违法案例增强投资者法律意识。

答案：

延边州证券投资者保护工作的主要措施包括：

（1）设立投资者教育基地，开展金融知识普及活动，提高投资者风险意识；

（2）加强非法证券活动打击力度，与公安机关合作，严厉打击非法荐股、非法集资等行为；

（3）建立投资者投诉处理机制，优化投诉流程，提高处理效率；

（4）推动证券公司加强投资者适当性管理，确保投资者权益；

（5）开展案例警示教育，增强投资者法律意识。

解析：

材料中列举了五项具体措施，答案需准确概括，避免遗漏或冗余。

二、提出对策题（共2题，每题25分）

1.题目：

延边州证券市场上市公司数量少，且多为传统产业。请提出至少三条针对性措施，促进延边州证券市场高质量发展。

答案：

为促进延边州证券市场高质量发展，可采取以下措施：

（1）支持科技创新型企业上市。设立专项基金，对符合条件的高科技企业进行股权融资支持；优化上市审批流程，降低企业上市门槛；加强与证券交易所的合作，推荐优质企业上市。

（2）推动传统产业转型升级。鼓励传统企业通过发行股票、债券等方式进行融资，支持企业向数字化、智能化转型；引导证券公司提供定制化金融服务，帮助企业拓展融资渠道。

（3）加强政策引导和宣传。出台专项政策，对在延边州上市的企业给予税收优惠、人才引进等支持；通过媒体宣传、行业论坛等形式，提高企业对证券市场的认知，激发企业上市意愿。

解析：

答案从支持科技创新、推动产业转型、加强政策引导三个方面提出对策，具有针对性和可操作性。

2.题目：

延边州证券监管力量薄弱，监管人员专业能力不足。请提出三条具体措施，提升延边州证券监管能力。

答案：

为提升延边州证券监管能力，可采取以下措施：

（1）加强人才队伍建设。引进具有证券监管