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2025年合同合规性自我审查报告范本

正文

一、总则

为确保本单位在2025年度内所有合同的合法性和合规性，依据相关法律法规及内部规章制度的要求，本单位对2025年度内签订的合同进行了全面的合规性自我审查。本次审查旨在识别潜在风险，确保合同内容符合国家法律法规及行业规范，保障本单位的合法权益，维护正常的经济秩序。本报告基于事实和法律依据，结合合同的实际履行情况，对合同的合规性进行全面评估，并提出改进建议。

二、合同审查的基本原则

合法性原则

本单位在签订和履行合同过程中，始终坚持合同内容的合法性，确保合同条款符合国家法律法规及政策要求，不得违反法律强制性规定。

合规性原则

本单位严格按照内部规章制度和行业规范进行合同审查，确保合同内容、形式及签订程序均符合本单位的管理要求。

风险防范原则

通过合同合规性审查，及时发现和纠正合同中存在的问题，降低合同履行中的法律风险，保障本单位的经济利益和社会责任。

全面性原则

本次审查覆盖本单位2025年度内签订的所有合同，包括但不限于采购合同、销售合同、服务合同、合作协议等，确保审查无遗漏。

三、合同审查的流程与方法

审查准备阶段

本单位成立了由法务部门、业务部门及财务部门组成的合同审查小组，明确分工和职责，确保审查工作的顺利开展。审查小组对2025年度内签订的所有合同进行了分类和整理，确保合同资料的完整性和准确性。

合同初审阶段

由合同承办部门对合同内容进行初步审查，重点检查合同的合法性、合规性及风险点。初审过程中，承办部门需填写《合同合规性初审表》，详细记录初审意见和问题。

合同复审阶段

法务部门对初审通过的合同进行复审，重点关注合同条款的合法性、公平性及可操作性。复审阶段需对合同的核心条款进行逐项审查，确保合同内容符合法律法规及本单位的内部规定。

合同终审阶段

合同审查小组对复审通过的合同进行最终审议，综合初审和复审意见，形成最终审查结论。对于存在问题的合同，要求承办部门进行修改或补充，并重新提交审查。

四、合同审查的重点内容

合同主体资格审查

本单位对合同相对方的主体资格进行了严格审查，包括但不限于企业营业执照、资质证书、授权委托书等文件的真实性、合法性和有效性。确保合同相对方具备相应的民事行为能力，资质符合合同要求。

合同内容合法性审查

审查合同条款是否违反法律法规的强制性规定，是否侵害国家利益、社会公共利益或第三方合法权益。例如，审查是否存在违法限制竞争条款、不合理加重对方责任的条款等。

合同条款的公平性与完整性

确保合同条款公平合理，双方权利义务对等，避免出现显失公平的情况。审查合同是否涵盖了必要的条款，如合同标的、数量、质量、价款、履行期限、方式、违约责任等，确保合同具备可操作性。

合同履行风险评估

对合同履行过程中的潜在风险进行评估，重点关注合同相对方的信用状况、履约能力及可能影响合同履行的因素。对于高风险合同，建议采取担保、分期付款等风险控制措施。

合同格式与签订程序审查

审查合同是否采用符合法律要求的书面形式，合同签订程序是否合法合规，签字盖章是否真实有效。对于格式合同，需特别注意是否履行了提示义务，确保对方充分理解合同内容。

五、合同审查中发现的主要问题及解决方案

合同条款不完整或模糊

部分合同存在条款表述不清晰或遗漏重要条款的情况，可能导致履行过程中出现争议。解决方案：要求承办部门对合同条款进行补充和完善，确保合同内容全面、具体。

合同相对方资质不符合要求

个别合同相对方的资质证明文件存在瑕疵，或其资质与合同履行要求不符。解决方案：对相对方资质进行重新审核，必要时更换相对方或终止合同。

违约责任条款不合理

部分合同中的违约责任条款过于苛刻或不合理，可能构成显失公平。解决方案：调整违约责任条款，确保双方权利义务对等。

履行期限或方式不明确

个别合同未明确约定履行期限或履行方式，可能导致履行过程中的争议。解决方案：补充合同条款，明确履行期限、方式及相关条件。

六、合同审查记录与存档

本单位对2025年度内所有合同的审查结果进行了详细记录，并建立了完善的合同档案管理制度。审查记录包括初审、复审及终审意见，存在问题及整改情况等。所有合同及审查记录均按要求分类存档，便于查阅和管理。

七、内部培训与合规意识提升

为提高本单位合同管理的整体水平，本单位于2025年度内组织了多次合同合规性培训，内容涵盖合同法律知识、合同审查要点及风险防范措施等。通过培训，进一步提升了员工的合同合规意识和审查能力，为合同管理工作打下了坚实基础。

八、持续改进与优化

本单位将合同合规性审查工作纳入日常管理，建立了合同合规性评估机制，定期对合同履行情况进行跟踪评估。对于发现的问题，及时采取改进措施，不断完善合同管理制度，提升合同管理水平。

九、结语

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