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2025年国考重庆证监局结构化面试计划组织协调题

一、应急处理类（3题，每题10分）

1.题目：

重庆证监局在监管过程中发现某上市公司存在信息披露不及时、可能误导投资者的情况。作为证监局的执法人员，你接到任务后，需要立即组织团队进行核查并采取相应措施。请详细说明你的组织协调思路。

答案与解析：

答案：

（1）迅速响应，成立专项核查小组。第一时间召集经验丰富的执法人员，明确分工，由组长负责统筹，成员分别负责财务数据核查、信息披露文件比对、现场访谈等任务。

（2）制定核查方案，明确时间节点。根据公司规模和问题严重程度，制定分阶段核查计划，例如：先核实核心财务数据是否造假，再延伸至关联交易等潜在风险点。同时设定3日内完成初步核查，5日内提交报告的时限。

（3）协调多方资源，强化信息共享。联系公司监管档案，调取过往处罚记录；与交易所、地方证监局联动，获取交叉验证信息；必要时约谈公司董监高，要求其解释说明。

（4）制定应急预案，防范次生风险。若发现重大违规线索，立即启动紧急公告程序，要求公司暂停披露，避免市场恐慌；同时准备法律文书，对违规行为进行立案调查。

（5）形成报告，提交决策层。汇总核查结果，提出行政处罚建议，并同步起草监管函草稿，供领导审批后执行。

解析：

本题考察应急处理能力，需体现快速响应、多方协同、风险防控的逻辑。重点在于：①分工明确，体现团队协作；②时间管理，确保效率；③资源整合，避免孤立作战；④预案准备，体现前瞻性。

2.题目：

重庆证监局在开展辖区私募基金监管时，接到举报称某私募产品涉嫌非法集资。你作为项目负责人，需协调资源快速处置，防止风险扩散。请说明如何组织协调。

答案与解析：

答案：

（1）核实举报，启动快速核查程序。立即调取该私募备案材料，核对产品投向、资金流向等关键信息，初步判断是否涉及非法集资。若确认风险，立即上报领导，申请紧急核查权限。

（2）成立跨部门联合小组。协调局内执法、法律、风险监控等部门，并联系公安、金融办等外部机构，形成监管合力。分工如下：执法组核查合同条款，法律组评估法律责任，风险组监测资金动态。

（3）强化信息披露与投资者保护。若确认违规，立即约谈私募机构，要求其公告风险提示；对投资者进行一对一沟通，解释退资方案；必要时提供法律援助。

（4）制定处置方案，防止风险蔓延。对违规资金采取冻结措施，对涉嫌犯罪的线索移交公安；对合规主体加强警示教育，避免行业恐慌。

（5）形成报告，持续跟踪。撰写核查报告，提出整改建议，并建立长效监测机制，防止同类事件再次发生。

解析：

本题结合重庆私募基金监管特点，考察跨部门协作与风险处置能力。关键点在于：①快速响应，避免风险扩大；②多方联动，形成监管闭环；③投资者保护，体现人文关怀；④长效机制，防止问题反弹。

3.题目：

重庆证监局在检查中发现某证券公司存在内控漏洞，导致客户资金可能被挪用。作为分管领导，需立即组织整改，并防范系统性风险。请说明组织协调思路。

答案与解析：

答案：

（1）成立专项整改小组，明确责任。抽调内控、合规、技术等部门骨干，由分管领导直接负责，重点核查系统权限设置、交易复核流程等环节。

（2）倒排时间，限期整改。要求公司72小时内完成漏洞修复，并提交整改方案；证监局同步派驻监督员，确保落实。

（3）协调系统升级，强化技术监管。联系科技公司提供技术支持，对辖区同类公司进行风险排查，推广智能监控系统。

（4）约谈高管，压实责任。对直接责任人进行诫勉谈话，并要求公司公开承诺，避免类似问题再次发生。

（5）形成报告，动态评估。汇总整改情况，评估内控效果，并纳入后续监管重点。

解析：

本题针对证券公司内控风险，考察系统性整改能力。关键点在于：①快速响应，限时整改；②技术协同，提升监管效能；③压实责任，形成震慑；④动态评估，确保长效。

二、政策宣传类（2题，每题10分）

4.题目：

重庆证监局计划开展“金融知识普及月”活动，面向辖区中小微企业宣传《防范证券期货投资风险》政策。作为活动负责人，需组织协调资源确保活动实效。请说明计划。

答案与解析：

答案：

（1）制定活动方案，明确目标。结合重庆中小微企业特点，设计“线上+线下”结合的宣讲模式：线上发布风险案例视频，线下组织点对点培训。设定目标，覆盖至少200家中小微企业。

（2）协调资源，联合宣传。联合地方金融办、商会、银行等机构，共享客户资源；邀请行业专家、律师参与授课，增强权威性。

（3）创新宣传形式，提升参与度。开发风险知识H5互动游戏，举办有奖问答；针对重庆特色产业（如电子信息、汽车制造），定制化案例讲解。

（4）跟踪反馈，优化效果。通过问卷调查、满意度测评，收集企业意见，调整宣传策略；对重点企业进行“一对一”辅导，确保政策落地。

解析：