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网络信息安全检查清单合规性评估工具
一、适用范围与应用场景
本工具适用于各类组织（含企业、事业单位、社会团体等）开展网络信息安全合规性自查与评估工作，具体场景包括但不限于：
日常合规管理：组织定期开展信息安全合规性自查，及时发觉并整改不符合项，保证持续满足法律法规及行业标准要求；
监管迎检准备：应对网信、公安、行业主管等部门的安全检查，提前梳理合规状况，准备证明材料，提升迎检效率；
第三方审计配合：为外部审计机构提供检查框架与记录模板，规范审计流程，保证审计结果客观准确；
体系优化参考：基于评估结果，分析信息安全管理体系短板，为制度完善、技术升级、人员培训等提供数据支撑。
二、合规性评估操作流程
（一）评估准备阶段
组建评估小组
明确评估工作负责人（如*经理），由信息安全部门、IT运维部门、法务部门、业务部门骨干组成跨职能小组，必要时可聘请外部专家参与。小组成员需熟悉相关法律法规（如《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》）及行业标准（如GB/T22239-2019《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》、GB/T35273-2020《信息安全技术个人信息安全规范》）。
确定评估范围
根据组织业务特点，明确评估对象，包括但不限于：信息系统（如官网、业务系统、办公系统）、网络设备（路由器、交换机、防火墙等）、服务器、终端设备、数据资产（个人信息、重要业务数据等）、安全管理制度、人员安全意识等。
收集合规依据
梳理当前适用的法律法规、国家标准、行业规范、内部制度（如《网络安全管理办法》《数据安全管理制度》）等，形成《合规依据清单》，作为检查判定标准。
制定评估计划
明确评估时间、分工、方法（文档审查、技术测试、人员访谈、现场核查等）及输出物（检查清单、问题报告、整改计划），经负责人审批后实施。
（二）现场检查阶段
文档审查
调取并审阅安全管理文档，如安全策略、应急预案、运维记录、培训记录、漏洞扫描报告、渗透测试报告等，核查制度是否健全、记录是否完整、流程是否规范。
技术测试
采用工具扫描与人工核查相结合的方式，对网络架构、访问控制、漏洞修复、数据加密、日志审计等技术措施进行测试，验证是否符合合规要求。例如：通过漏洞扫描工具检测服务器是否存在高危漏洞，检查防火墙是否配置了访问控制策略。
人员访谈
与关键岗位人员（如系统管理员、安全运维人员、业务负责人）进行访谈，知晓其对安全制度、操作流程的掌握情况及执行效果，核查制度落地情况。
现场核查
对机房环境、终端设备、存储介质等物理安全措施进行实地检查，如机房门禁系统、监控设备、终端密码策略、移动存储介质管理等是否符合规定。
（三）问题记录与判定
填写检查清单
依据本工具“模板表格”逐项检查，如实记录“检查结果”（符合/不符合/不适用），对“不符合”项详细描述“问题描述”（如“服务器未设置登录失败锁定策略”“未定期开展安全培训”），并附上“证据材料”（如截图、照片、记录文件）。
问题等级判定
根据问题可能造成的影响，判定合规风险等级：
高风险：严重违反法律法规，可能导致数据泄露、系统瘫痪等重大安全事件；
中风险：部分不符合合规要求，存在一定安全隐患，但短期内不会造成严重后果；
低风险：轻微不符合要求，可通过简单整改消除隐患。
（四）整改跟踪与验证
制定整改方案
针对不符合项，明确“整改责任人”（如*工程师）、“整改措施”（如“配置登录失败锁定策略”“组织全员安全培训”）、“整改期限”（一般不超过30天，高风险项需优先整改）。
落实整改
责任人按照整改方案实施整改，整改过程中需保留过程记录（如整改日志、配置变更记录）。
复查验证
整改期限届满后，评估小组对整改结果进行复查，确认问题是否彻底解决，形成《整改验证报告》。
（五）报告编制与归档
汇总评估结果
编制《网络信息安全合规性评估报告》，内容包括评估概况、检查发觉（含问题清单、风险等级）、整改情况、总体结论（合规/基本合规/不合规）及改进建议。
报告审批与分发
报经组织负责人（如*总）审批后，分发至相关部门，并作为安全管理档案留存，保存期限不少于3年。
三、网络信息安全检查清单模板
一级目录
二级目录
检查项目
检查内容
检查方法
合规依据
检查结果
问题描述
整改责任人
整改期限
物理安全
机房环境安全
机房出入管理
机房出入口是否设置门禁系统，是否对进出人员、时间、事由进行记录
现场查看门禁设备，查阅出入记录
《网络安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）物理安全要求8.1.3.1
□符合□不符合□不适用
设备供电保障
是否配备UPS电源，是否定期进行充放电测试，供电中断时是否能保障设备持续运行
查看UPS设备，查阅测试记录
GB/T22239-2019物理安全要求8.2.1.2
□符合□不符合□
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