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2025国考南京市证券监管岗位申论题库(含答案)

一、归纳概括题（共3题，每题15分）

题目1（15分）：

阅读以下材料，概括南京市证券监管局在提升上市公司质量方面采取的主要措施，并分析其成效。

材料：

1.近年来，南京市证券监管局深入推进“监管护航”行动，对上市公司实施分类分级管理。对财务状况良好的企业，简化审核流程；对存在风险的企业，加大现场检查力度，要求其限期整改。2024年上半年，全市上市公司数量同比增长12%，其中亏损企业减少20%。

2.该局联合交易所建立“绿色通道”，鼓励科技创新型企业上市。对符合条件的高新技术企业，优先安排审核，并提供法律咨询服务。截至目前，已有5家科技企业成功上市，带动相关产业产值增长30%。

3.南京市证券监管局还加强投资者教育，通过线上线下相结合的方式普及证券知识。举办“防范非法集资”主题讲座120场，覆盖投资者5万人次，非法证券活动举报量下降35%。

4.针对区域性股权市场，该局推出“孵化培育”计划，对拟挂牌企业进行辅导，帮助其完善公司治理。2023年，全市新增挂牌企业40家，其中3家成功转板主板。

要求：

1.准确概括措施要点，分条列出；

2.结合成效进行分析，每条措施对应一项成效。

答案1：

主要措施：

1.分类分级监管：对上市公司实施差异化管理，对财务良好企业简化流程，对风险企业加强检查，要求整改。成效：上市公司质量提升，亏损企业减少20%，市场活跃度增强。

2.绿色通道机制：联合交易所优先审核科技创新型企业，并提供法律支持。成效：5家科技企业成功上市，带动相关产业产值增长30%，优化产业结构。

3.投资者教育：开展线上线下讲座普及证券知识，防范非法集资。成效：非法证券活动举报量下降35%，投资者风险意识提升。

4.孵化培育计划：对拟挂牌企业进行辅导，完善公司治理。成效：新增挂牌企业40家，其中3家成功转板主板，促进区域经济发展。

题目2（15分）：

阅读以下材料，概括南京市在防范证券市场风险方面存在的主要问题，并提出改进建议。

材料：

1.近年来，南京市证券市场波动较大，部分上市公司财务造假事件频发，如某医药企业虚增利润被查处，导致投资者信心受挫。

2.区域性股权市场流动性不足，部分企业挂牌后交易活跃度低，市场功能未能充分发挥。

3.部分投资者风险识别能力较弱，易受非法证券活动误导，如某非法荐股团伙在南京活动猖獗，涉案金额超千万元。

4.监管资源分配不均，基层监管力量薄弱，难以覆盖所有风险点。

要求：

1.概括主要问题，分条列出；

2.针对每项问题提出改进建议。

答案2：

主要问题及改进建议：

1.上市公司财务造假：问题——监管力度不足，部分企业诚信缺失。建议——强化信息披露审查，引入第三方审计机构，加大对造假企业的处罚力度。

2.区域性股权市场流动性低：问题——市场机制不完善，企业挂牌后缺乏后续融资渠道。建议——完善交易规则，鼓励机构投资者参与，推动“挂牌即上市”机制。

3.投资者风险意识薄弱：问题——教育覆盖面不足，非法证券活动易得手。建议——扩大投资者教育范围，联合媒体曝光典型案例，建立举报奖励机制。

4.基层监管力量薄弱：问题——资源不足，难以全面覆盖风险点。建议——增加监管人员编制，引入科技手段提升监管效率，建立跨部门协作机制。

题目3（15分）：

阅读以下材料，概括南京市证券监管局在推动资本市场服务实体经济方面的工作亮点，并说明其意义。

材料：

1.该局推出“金融助企”计划，引导上市公司通过增发、配股等方式融资，2023年全市上市公司融资规模达800亿元，同比增长25%。

2.联合金融机构设立“科创基金”，重点支持生物医药、人工智能等战略性新兴产业，已投资企业50余家，带动就业1.2万人。

3.优化并购重组审核流程，鼓励上市公司通过并购实现技术升级，如某芯片企业通过并购实现国产替代，填补市场空白。

4.建立企业上市“绿色通道”，对符合条件的企业优先安排审核，缩短上市周期，提高市场竞争力。

要求：

1.概括工作亮点，分条列出；

2.说明每项工作的经济意义。

答案3：

工作亮点及经济意义：

1.“金融助企”计划：亮点——引导上市公司融资，支持实体经济发展。意义——缓解企业资金压力，促进产业升级。

2.“科创基金”设立：亮点——专项支持战略性新兴产业。意义——推动科技创新，增强区域经济竞争力。

3.优化并购重组审核：亮点——提高并购效率，促进产业整合。意义——加快技术迭代，提升企业核心竞争力。

4.上市“绿色通道”：亮点——缩短上市周期，增强企业活力。意义——提高市场资源配置效率，吸引更多优质企业落户南京。

二、综合分析题（共2题，每题20分）

题目4（20分）：

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