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2025国考重庆证监法律专业科目易错点

一、单选题（每题1分，共10题）

1.《证券法》中，下列关于证券公司注册资本的表述，正确的是：

A.经营证券经纪业务的，注册资本不得低于5000万元人民币

B.经营证券承销与保荐业务的，注册资本不得低于1亿元人民币

C.经营证券投资咨询业务的，注册资本不得低于2000万元人民币

D.经营证券资产管理业务的，注册资本不得低于3000万元人民币

2.根据《公司法》及相关司法解释，证券公司因违法经营被中国证监会责令停业整顿的，其高级管理人员的法律责任不包括：

A.责令改正

B.没收违法所得

C.处以罚款

D.判处十年以上有期徒刑

3.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券自营业务的，其自营投资规模不得超过净资本的：

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

4.在重庆辖区，证券公司向不特定公众发行的债券，其利率不得超过同期银行存款利率的：

A.1倍

B.1.5倍

C.2倍

D.3倍

5.证券公司聘请的外部审计机构，对公司的年度财务报告出具无法表示意见的审计报告后，应当：

A.立即暂停公司业务

B.向中国证监会报告，并说明原因

C.直接吊销公司业务许可

D.由股东会决定是否继续经营

6.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的网下投资者应当具备的条件不包括：

A.合格的证券自营投资资格

B.最近12个月财务状况良好

C.具备较强的研究能力和风险控制能力

D.持有市值500万元人民币以上的证券账户

7.在重庆自贸区，证券公司试点发行跨境证券产品的，其投资者资格要求不包括：

A.具有境外资产管理经验

B.税务居民身份

C.风险承受能力等级较高

D.持有至少100万元人民币的金融资产

8.《证券公司风险处置办法》规定，证券公司风险处置过程中，债权人申请破产重整的，应当优先保障：

A.员工工资

B.债权人利益

C.投资者利益

D.国家税收

9.证券公司内部控制制度中，对重要业务流程的风险评估应当由以下哪个部门负责主导？

A.财务部门

B.风险管理部门

C.业务部门

D.法务部门

10.在重庆辖区，证券公司因违规向客户承诺收益，被中国证监会处以罚款的，其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚不包括：

A.没收违法所得

B.责令辞职

C.禁止从事证券业务3年

D.判处无期徒刑

二、多选题（每题2分，共5题）

1.《证券法》规定的证券欺诈行为包括：

A.内幕交易

B.操纵证券市场

C.发布虚假信息

D.泄露客户信息

E.侵占客户资产

2.证券公司设立分支机构，应当符合的条件包括：

A.资本充足率符合监管要求

B.具备相应的业务人员和管理制度

C.最近两年内未因重大违法违规行为被处罚

D.分支机构所在地省级证监局的批准

E.具有独立的法人资格

3.根据《证券公司治理准则》，证券公司董事会应当设立的风险管理委员会的职责包括：

A.制定公司风险管理战略

B.监督风险管理制度的执行

C.审议重大风险事项

D.直接决定业务审批权限

E.定期评估风险偏好

4.证券公司开展私募基金业务，应当符合的条件包括：

A.具备相应的私募基金管理人资格

B.最近三年内未因重大违法违规行为被处罚

C.具备专业的投资研究团队

D.风险隔离措施符合监管要求

E.投资者适当性管理符合规定

5.在重庆辖区，证券公司因违反投资者适当性管理要求，可能导致的监管措施包括：

A.责令暂停部分业务

B.罚款

C.限制股东权利

D.责令更换高级管理人员

E.撤销业务许可

三、判断题（每题1分，共10题）

1.证券公司因违规开展业务被中国证监会处罚的，其整改期限一般不得超过6个月。

2.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司董事、监事、高级管理人员应当忠实勤勉，不得利用职务便利谋取不正当利益。

3.证券公司聘请的外部律师事务所对财务报告出具保留意见的，不影响公司正常经营。

4.在重庆自贸区，证券公司试点发行跨境债券的，其利率由市场供求决定，不受监管机构限制。

5.《证券公司风险处置办法》规定，证券公司进入破产程序后，债权人可以自行协商债务重组方案。

6.证券公司内部控制制度中，对重要业务决策的审批应当经过集体决策程序。

7.证券公司因违反信息披露要求被处罚的，其直接负责的主管人员可能被禁止从事证券业务5年。

8.《证券法》规定，证券公司可以自行决定是否向投资者提供风险揭示书。

9.证券公司设立专门的风险管理部门，其负责人应当具备5年以上证券行业从业经验。

10.在重庆辖区，证券公司向不特定公众发行的债券，其利率