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信息技术安全风险识别与控制模板

一、适用工作场景

本模板适用于各类组织在信息技术安全管理中开展风险识别与控制工作的全流程，具体包括但不限于以下场景：

企业年度信息安全风险评估：全面梳理信息系统、网络架构、数据资产等的安全风险，形成年度风险清单及管控计划；

信息系统上线前安全检查：针对新开发或升级的信息系统，在上线前识别潜在安全风险，制定控制措施，降低系统运行风险；

日常安全巡检与漏洞整改：定期对现有信息系统进行安全扫描，识别漏洞和配置风险，推动整改落实；

合规性审计支撑：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规及行业标准（如ISO27001、等级保护）的合规要求，支撑审计材料准备；

安全事件应急处置：在安全事件发生后，通过风险回溯分析，完善风险控制体系，避免同类事件再次发生。

二、详细操作流程

（一）准备阶段：明确范围与组建团队

确定风险识别范围

根据评估目标，明确需覆盖的信息资产类型（如硬件设备、操作系统、数据库、应用系统、数据资源、网络链路等）；

界定评估的业务场景（如核心业务系统运行、用户数据采集、第三方系统对接等）；

确定评估时间范围（如年度评估、季度巡检、项目专项评估等）。

组建风险识别团队

牵头部门：建议由信息安全管理部门（如信息安全部、IT风控部）牵头；

参与部门：包括IT运维团队、业务部门负责人、法务合规人员、外部安全专家（如需）；

明确分工：信息安全负责人*统筹整体工作，IT团队负责技术风险识别，业务部门负责业务场景风险梳理，法务负责合规性风险判断。

收集基础资料

收集资产清单（含设备型号、IP地址、负责人等）、系统架构图、网络拓扑图、安全策略文档、历史安全事件记录、相关法律法规及行业标准等。

（二）风险识别阶段：全面梳理潜在威胁与脆弱性

资产梳理与分类

依据《信息安全技术信息安全风险评估》（GB/T20984）标准，对信息资产进行分类（如服务器类、终端类、网络设备类、数据类、应用类等）；

对每类资产标注关键等级（如核心、重要、一般），明确资产归属部门及责任人。

威胁识别

通过头脑风暴、历史事件分析、威胁情报收集等方式，识别可能对资产造成危害的内外部威胁；

常见威胁类型包括：恶意代码攻击（病毒、勒索软件）、网络攻击（DDoS、SQL注入、钓鱼）、内部人员误操作或恶意行为、物理环境威胁（设备被盗、断电）、供应链风险（第三方组件漏洞）等。

脆弱性识别

针对每项资产，识别自身存在的安全脆弱性，包括技术脆弱性（如系统补丁未更新、弱口令、配置错误）和管理脆弱性（如安全策略缺失、人员权限过大、应急响应机制不完善）；

可采用漏洞扫描工具（如Nessus、AWVS）、人工渗透测试、配置核查等方式辅助识别。

（三）风险分析阶段：评估风险等级与优先级

可能性分析

结合威胁发生频率、攻击技术难度、防护措施有效性等因素，评估威胁发生的可能性（高、中、低）。

示例：

高：近期行业内已发生同类攻击，且组织防护措施薄弱；

中：威胁存在一定攻击条件，但防护措施部分有效；

低：攻击难度较高，或组织具备较强的防护能力。

影响程度分析

从confidentiality（保密性）、integrity（完整性）、availability（可用性）三个维度，评估风险发生对业务、资产、声誉造成的影响程度（高、中、低）。

示例：

高：核心业务系统中断超过4小时，或敏感数据（如用户身份证号、交易记录）泄露；

中：非核心业务功能短暂异常，或一般业务数据泄露；

低：对业务运行无显著影响，或仅造成轻微数据泄露。

风险等级判定

采用“可能性-影响程度”矩阵法（如下表）判定风险等级：

可能性

高（影响）

中（影响）

低（影响）

高（可能）

高风险

高风险

中风险

中（可能）

高风险

中风险

低风险

低（可能）

中风险

低风险

低风险

优先处理“高风险”项，其次是“中风险”，“低风险”可纳入常态化监控。

（四）风险控制阶段：制定措施并落实责任

制定控制措施

针对“中高风险”，从技术、管理、物理三个层面制定控制措施：

技术措施：如部署防火墙、WAF（Web应用防火墙）、数据加密、访问控制、漏洞修复等；

管理措施：如完善安全策略、加强人员安全培训、规范权限审批流程、建立应急响应预案等；

物理措施：如机房门禁监控、设备防盗、环境温湿度控制等。

控制措施需满足“合理性”（成本与风险匹配）、“可操作性”（明确责任人和完成时限）。

责任分配与计划制定

为每项控制措施明确责任部门/责任人（如“漏洞修复由IT运维组负责”“安全培训由人力资源部配合”）；

设定计划完成时间（如“高风险项需在15个工作日内完成整改”）；

填写《风险控制措施计划表》（详见模板表格）。

措施实施与验证

责任部门按计划落实控制措施，信息安全管理部门跟踪进度；

措施完成后，通过漏洞扫描、