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证券从业考试试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共20题）

1.证券市场的核心功能是？

A.资金配置

B.风险分散

C.价格发现

D.信息披露

答案：C

2.以下哪项不属于证券公司的主要业务？

A.经纪业务

B.投资银行业务

C.资产管理业务

D.基金业务

答案：D

3.证券交易的基本原则是？

A.公开、公平、公正

B.自愿、有偿、诚实信用

C.实质重于形式

D.保守秘密

答案：A

4.以下哪项不是我国证券交易所的？

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.北京证券交易所

D.广州证券交易所

答案：D

5.证券交易的竞价方式主要分为？

A.集合竞价和连续竞价

B.竞价和报价

C.挂牌交易和竞价交易

D.要约收购和协议收购

答案：A

6.证券登记结算机构的主要职责是？

A.证券发行和交易

B.证券登记和结算

C.证券投资咨询

D.证券市场监管

答案：B

7.以下哪项不属于证券投资风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.收益风险

答案：D

8.证券公司设立的条件不包括？

A.注册资本最低限额

B.具有合格的从业人员

C.具有健全的组织机构

D.具有完善的财务制度

答案：D

9.证券市场监管的主要目的是？

A.维护市场秩序

B.保障投资者利益

C.促进经济发展

D.以上都是

答案：D

10.以下哪项不是证券市场的参与者？

A.证券公司

B.投资者

C.上市公司

D.保险公司

答案：D

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的功能包括？

A.资金配置

B.风险分散

C.价格发现

D.信息披露

答案：A,B,C,D

2.证券公司的主要业务包括？

A.经纪业务

B.投资银行业务

C.资产管理业务

D.基金业务

答案：A,B,C

3.证券交易的基本原则包括？

A.公开

B.公平

C.公正

D.自愿

答案：A,B,C,D

4.证券交易所的职责包括？

A.组织证券交易

B.维护市场秩序

C.制定交易规则

D.保护投资者利益

答案：A,B,C,D

5.证券登记结算机构的职责包括？

A.证券登记

B.证券结算

C.证券保管

D.证券查询

答案：A,B,C,D

6.证券投资风险包括？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

答案：A,B,C,D

7.证券公司设立的条件包括？

A.注册资本最低限额

B.具有合格的从业人员

C.具有健全的组织机构

D.具有完善的财务制度

答案：A,B,C

8.证券市场监管的手段包括？

A.法律法规

B.行政处罚

C.经济手段

D.自律管理

答案：A,B,C,D

9.证券市场的参与者包括？

A.证券公司

B.投资者

C.上市公司

D.保险公司

答案：A,B,C

10.证券投资的基本原则包括？

A.分散投资

B.风险控制

C.长期投资

D.理性投资

答案：A,B,C,D

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场的主要功能是资金配置。

答案：正确

2.证券公司的主要业务是经纪业务。

答案：错误

3.证券交易的基本原则是公开、公平、公正。

答案：正确

4.上海证券交易所和深圳证券交易所是我国的主要证券交易所。

答案：正确

5.证券登记结算机构的主要职责是证券登记和结算。

答案：正确

6.证券投资风险包括市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险。

答案：正确

7.证券公司设立的条件包括注册资本最低限额、具有合格的从业人员和具有健全的组织机构。

答案：正确

8.证券市场监管的主要目的是维护市场秩序和保障投资者利益。

答案：正确

9.证券市场的参与者包括证券公司、投资者和上市公司。

答案：正确

10.证券投资的基本原则包括分散投资、风险控制、长期投资和理性投资。

答案：正确

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场的功能。

证券市场的功能主要包括资金配置、风险分散、价格发现和信息披露。资金配置功能是指证券市场能够有效地将资金从资金盈余方转移到资金需求方，从而提高资金使用效率。风险分散功能是指证券市场能够通过多样化投资来分散风险，降低投资者的风险暴露。价格发现功能是指证券市场能够通过供求关系来决定证券的价格，从而反映证券的真实价值。信息披露功能是指证券市场能够提供及时、准确、完整的证券信息，帮助投资者做出投资决策。

2.简述证券公司的主要业务。

证券公司的主要业务包括经纪业务、投资银行业务和资产管理业务。经纪业务是指证券公司为投资者提供证券交易服务，包括股票、债券、基金等金融产品的买卖。投资银行业务是指证券公司为上市公司提供融资、并购等服务，帮助公司进行资本运作。资产管理业务是指证券公司为投资者提供资产管理服务，包括投资组合管理、资产配置等，帮助投资者实现资产增值。

3.简述证券交易的基本原则。

证券交易的基本原则是公开、公平、公正。公开原则是指证券交易的信息应当公开透明