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基金从业资格考试试题及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.基金管理人、基金托管人发现基金管理人的董事、监事、高级管理人员或其他从业人员有违反《中华人民共和国证券投资基金法》规定的行为时，应当自发现之日起（）日内，向中国证监会报告。

A.5

B.10

C.15

D.20

2.下列关于基金份额持有人权利的表述中，错误的是（）。

A.参与分配基金财产

B.参与基金清算后的剩余财产分配

C.对基金财产进行处分

D.监督基金运作，获取基金财产净值等信息

3.根据《证券投资基金运作管理办法》，下列基金中，必须投资于流动性资产的比例不低于基金资产净值的（）%的是（）。

A.股票型基金

B.混合型基金

C.货币市场基金

D.索引型基金

4.下列行为中，不符合基金销售人员职业道德规范“客观公正”要求的是（）。

A.向投资者如实说明基金的风险等级和投资方向

B.依据投资者的风险承受能力和投资目标推荐基金产品

C.为了完成销售任务，夸大基金过往业绩，隐瞒潜在风险

D.避免利益冲突，及时向投资者披露可能影响其利益的关系

5.基金信息披露中，被称为“基金合同”的是（）。

A.基金招募说明书

B.基金合同

C.基金资产净值报告

D.基金季度报告

6.基金销售机构在向基金投资者介绍基金投资运作情况时，应当客观、全面地介绍基金的投资策略、投资目标、风险收益特征等，不得夸大或者片面宣传，误导投资者。这主要体现了基金销售行为规范中的（）原则。

A.合规销售

B.真实客观

C.禁止利益输送

D.客户适当性

7.下列关于基金费用的表述中，错误的是（）。

A.基金管理费是基金管理人因提供基金管理服务而向基金收取的费用

B.基金托管费是基金托管人因提供基金托管服务而向基金收取的费用

C.基金销售服务费是投资者因购买基金份额而支付给销售机构或基金管理人的费用

D.基金财产因运用所产生的一切费用均由基金份额持有人承担

8.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人、私募基金托管人及其从业人员不得从事损害基金份额持有人利益的行为，其中不包括（）。

A.私下交易

B.泄露基金投资信息

C.侵占、挪用基金财产

D.为基金份额持有人争取最大利益

9.基金管理人应当在每个（）日，对基金资产进行估值。

A.交易日

B.周五

C.周末

D.月末

10.下列关于基金投资禁止行为的表述中，错误的是（）。

A.违规使用基金资产进行担保或拆借

B.违规向他人贷款或者提供担保

C.从事内幕交易或操纵基金交易价格

D.将基金财产用于向他人提供担保，但符合法律法规规定的担保除外

二、多项选择题（下列选项中，至少有两项符合题意）

1.基金份额持有人享有的权利包括（）。

A.参与分配基金财产

B.对基金份额持有人大会行使表决权

C.查阅基金招募说明书、基金合同等文件

D.请求基金管理人、基金托管人作出损害基金份额持有人利益的行为

E.参与基金清算后的剩余财产分配

2.基金信息披露的实质性原则包括（）。

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.及时性原则

E.非公开性原则

3.下列关于基金运作信息披露的表述中，正确的有（）。

A.基金净值公告是基金运作信息披露的主要部分

B.基金定期报告是基金年度报告、季度报告和月度报告的总称

C.基金季度报告的主要内容之一是披露基金持仓情况

D.基金年度报告中的财务报表应当经过审计

E.基金月度报告通常不需要披露基金持仓情况

4.基金销售机构在开展基金销售活动时，应当遵循的原则包括（）。

A.合规销售原则

B.真实客观原则

C.客户适当性原则

D.禁止利益输送原则

E.公开透明原则

5.下列关于私募基金募集的表述中，正确的有（）。

A.私募基金募集应当遵循合格投资者原则

B.私募基金管理人或者其委托的基金销售机构可以向合格投资者之外的单位和个人募集资金