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建设工程项目风险管控管理办法详述

建设工程项目具有投资规模大、建设周期长、参与方众多、技术工艺复杂以及受环境影响显著等特点，这些固有属性决定了项目从策划、实施到竣工验收的全过程都伴随着诸多不确定性，即风险。有效的风险管控是保障项目目标——包括质量、进度、成本、安全及环保目标——顺利实现的核心环节。一个健全的项目风险管控管理办法，应贯穿于项目生命周期的始终，形成一个动态、闭环的管理体系。

一、风险管控的总体目标与原则

项目风险管控的总体目标是通过系统化的方法识别、分析、评估、应对和监控项目潜在的各类风险，将风险事件的不利影响控制在可接受范围内，最大限度地保障项目的成功交付。为达成此目标，风险管控工作应遵循以下原则：

1.全员参与原则：风险管控非某一部门或少数人的职责，项目各参与方（包括建设单位、勘察设计单位、施工单位、监理单位、供应商等）及项目团队各层级人员均应承担相应的风险管理责任，积极参与风险识别与应对。

2.全过程动态管理原则：风险具有动态性，会随着项目进展和内外部环境变化而变化。因此，风险管控并非一次性工作，而应在项目策划阶段启动，并在项目实施的各个阶段持续进行，定期审查和更新。

3.系统性与规范化原则：建立结构化的风险管理流程和制度，确保风险识别的全面性、分析的客观性、应对的有效性和监控的持续性。避免凭经验或主观臆断进行决策。

4.成本效益原则：风险应对措施的制定应考虑投入与产出的平衡，选择在可接受成本范围内能产生最大风险降低效益的应对策略。

5.主动控制与预防为主原则：风险管控的重点在于预防风险事件的发生，或在风险事件发生前采取措施降低其发生的可能性及影响程度，而非事后被动处理。

二、风险识别

风险识别是风险管理的基础，其目的是找出项目中可能存在的风险因素。此阶段的核心在于尽可能全面地罗列潜在风险，避免遗漏关键风险点。

1.识别范围：应覆盖项目全生命周期的各个阶段（决策、设计、采购、施工、试运行等），涉及技术、经济、管理、法律、自然环境、社会等多个维度。

2.常用方法：

*文件审查：对项目建议书、可行性研究报告、设计文件、合同文件、法律法规、类似项目历史资料等进行系统研读，从中发现潜在风险。

*现场勘查与调研：深入项目现场，了解地形地貌、周边环境、当地气候条件、资源供应等情况，识别可能存在的现场风险。

*专家访谈与研讨：邀请行业专家、有经验的项目管理者、技术人员等进行访谈或组织专题研讨会，利用其专业知识和经验识别风险。

*头脑风暴法：组织项目团队成员、相关方代表等进行无限制的自由联想和讨论，激发思维，畅所欲言，共同识别潜在风险。

*核对表法：基于过往类似项目的经验教训，编制风险核对表，作为本次项目风险识别的参考工具，可提高识别效率。

*SWOT分析法：从项目的优势（Strengths）、劣势（Weaknesses）、机会（Opportunities）和威胁（Threats）四个方面进行分析，其中劣势和威胁往往与风险相关。

3.风险登记册初建：将识别出的风险事件进行记录，形成初步的风险登记册。登记内容通常包括：风险编号、风险名称/描述、风险类别、可能发生的阶段等。

三、风险分析与评估

在识别出潜在风险后，需要对其进行分析与评估，以确定风险的优先级，为制定风险应对策略提供依据。

1.风险分析：

*定性分析：是最常用的方法，主要通过对风险发生的可能性（如高、中、低）和一旦发生造成的影响程度（如严重、较大、一般、轻微）进行主观判断和描述性评估。常用工具包括风险矩阵（可能性-影响矩阵），通过组合可能性和影响程度，将风险划分为不同的等级（如极高、高、中、低风险）。

*定量分析：在数据和信息充分的情况下，可采用定量方法对风险进行更精确的分析，如计算风险发生的概率、影响的具体数值（如工期延误天数、成本超支金额），以及项目整体风险的概率分布等。常用方法包括敏感性分析、蒙特卡洛模拟等。定量分析通常适用于重大项目或对关键风险的深入评估。

2.风险评估：在风险分析的基础上，综合考虑风险的等级、项目的风险承受能力以及其他因素，对风险进行排序，确定需要重点关注和优先处理的“关键风险”。评估结果应能指导后续的风险应对计划制定。

四、风险应对策略

针对评估出的不同等级风险，特别是关键风险，应制定相应的风险应对策略和具体措施。常用的风险应对策略包括：

1.风险规避：通过改变项目计划或方案，以完全避免某一风险的发生。例如，选择更成熟的技术方案以避免新技术带来的不确定性风险；调整项目选址以避开不利的自然环境。

2.风险减轻：采取措施降低风险发生的可能性或减轻风险一旦发生所造成的影响。这是最常用的风险应对策略。例如，对关键设备进行冗余设计以降低故障风险；加强对施