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证券金融答题题库及答案

一、单项选择题（总共10题，每题2分）

1.证券公司开展融资融券业务，必须具备的条件之一是（）。

A.注册资本不低于人民币5亿元

B.净资本不低于人民币10亿元

C.净资本不低于人民币20亿元

D.注册资本不低于人民币10亿元

答案：B

2.融资融券业务的保证金比例不得低于（）。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

答案：C

3.证券公司为客户提供的融资融券额度，一般不得超过其（）。

A.净资产的10%

B.净资产的20%

C.净资产的30%

D.净资产的40%

答案：B

4.融资融券业务的客户信用风险等级分为（）。

A.三级

B.四级

C.五级

D.六级

答案：C

5.证券公司从事资产管理业务，其董事、监事、高级管理人员持有的该资产管理计划的份额，不得低于该计划总份额的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

答案：B

6.资产管理计划的投资者人数累计不得超过（）。

A.200人

B.300人

C.500人

D.1000人

答案：C

7.证券公司开展资产管理业务，其投资管理人应当具有（）年以上投资管理经验。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：C

8.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当具备的条件不包括（）。

A.独立的投资决策能力

B.丰富的投资经验

C.完善的内部控制制度

D.较低的注册资本

答案：D

9.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当遵循（）原则。

A.公开透明

B.自主经营

C.客户利益至上

D.风险隔离

答案：C

10.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当建立健全（）制度。

A.风险管理

B.内部控制

C.信息披露

D.以上都是

答案：D

二、多项选择题（总共10题，每题2分）

1.证券公司开展融资融券业务，必须具备的条件包括（）。

A.注册资本不低于人民币5亿元

B.净资本不低于人民币10亿元

C.具有完善的融资融券业务管理制度

D.具有合格的高级管理人员和从业人员

答案：BCD

2.融资融券业务的风险主要包括（）。

A.信用风险

B.市场风险

C.流动性风险

D.操作风险

答案：ABCD

3.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当具备的条件包括（）。

A.独立的投资决策能力

B.丰富的投资经验

C.完善的内部控制制度

D.较低的注册资本

答案：ABC

4.资产管理计划的投资者人数累计不得超过（）。

A.200人

B.300人

C.500人

D.1000人

答案：BC

5.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当遵循的原则包括（）。

A.公开透明

B.自主经营

C.客户利益至上

D.风险隔离

答案：BCD

6.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当建立健全的制度包括（）。

A.风险管理

B.内部控制

C.信息披露

D.以上都是

答案：ABCD

7.融资融券业务的保证金比例一般不得低于（）。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

答案：BC

8.融资融券业务的客户信用风险等级分为（）。

A.三级

B.四级

C.五级

D.六级

答案：ABC

9.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当具备的条件包括（）。

A.独立的投资决策能力

B.丰富的投资经验

C.完善的内部控制制度

D.较低的注册资本

答案：ABC

10.资产管理计划的投资者人数累计不得超过（）。

A.200人

B.300人

C.500人

D.1000人

答案：BC

三、判断题（总共10题，每题2分）

1.证券公司开展融资融券业务，必须具备注册资本不低于人民币5亿元的条件。（）

答案：错误

2.融资融券业务的保证金比例不得低于100%。（）

答案：错误

3.证券公司为客户提供的融资融券额度，一般不得超过其净资产的20%。（）

答案：正确

4.融资融券业务的客户信用风险等级分为三级。（）

答案：错误

5.证券公司从事资产管理业务，其董事、监事、高级管理人员持有的该资产管理计划的份额，不得低于该计划总份额的10%。（）

答案：正确

6.资产管理计划的投资者人数累计不得超过500人。（）

答案：正确

7.证券公司开展资产管理业务，其投资管理人应当具有3年以上投资管理经验。（）

答案：正确

8.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当遵循公开透明原则。（）

答案：错误

9.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当建立健全风险管理制度。（）

答案：正确

10.证券公司从事资产管理业务