证券行业合规管理与从业人员行为规范测试卷.docx

证券行业合规管理与从业人员行为规范测试试卷

您的姓名：[填空题]*

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您的部门：[单选题]*

○重庆分公司

○重庆红黄路

○重庆聚贤岩

○重庆洪湖西路

○重庆华宇广场

一、单选题（8题，每题5分）

1、根据相关法律法规及行业规范，下列关于证券从业人员行为的描述中，正确的是（）[单选题]*

A.证券从业人员可借配偶名义少量持有、买卖股票，只要不影响工作即可

B.证券从业人员私下接受客户委托买卖证券，若未造成客户损失则不违法

C.证券从业人员长期使用办公场所电脑进行代客理财下单操作，违反《证券公司和证券投资基金管理