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基金从业人员资格考试题目及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题1分，共40分。下列选项中，只有一项符合题意）

1.中国证券投资基金业协会的主要职责不包括（）。

A.制定行业自律规则

B.组织开展基金从业资格考试

C.对基金管理人进行日常监管

D.维护行业声誉，推动行业规范发展

2.下列关于基金份额持有人权利的表述中，错误的是（）。

A.参与分配基金财产

B.参与决定基金财产的处分

C.对基金合同变更、终止等重大事项行使表决权

D.要求基金管理人随时披露基金财产的详细账户信息

3.基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得从事损害基金份额持有人利益的活动，这主要体现了基金运作原则中的（）。

A.勤勉尽责

B.诚实守信

C.公平公正

D.风险提示

4.基金募集期间募集的资金属于（）。

A.基金管理人所有

B.基金托管人所有

C.基金份额持有人所有

D.证监会指定账户保管

5.下列基金中，通常投资于货币市场工具的是（）。

A.股票型基金

B.混合型基金

C.债券型基金

D.货币市场基金

6.基金合同是规范基金运作的基本法律文件，其内容不包括（）。

A.基金运作方式

B.基金份额持有人权利义务

C.基金管理人、托管人的职责

D.基金管理人的股权结构

7.基金信息披露的“及时性”原则要求，基金信息披露应当在（）。

A.规定媒介上公告

B.事件发生之日起2日内

C.事件发生之日起1个月内

D.事件发生之日起2个月内

8.下列关于基金费用的表述中，错误的是（）。

A.基金管理费通常按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提

B.基金托管费通常按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提

C.基金销售服务费通常在基金申购时一次性收取

D.基金转换费属于基金运营成本，由基金资产承担

9.基金管理人应当建立健全风险管理制度，明确（）。

A.风险管理目标

B.风险管理组织架构

C.风险管理流程

D.以上所有

10.下列行为中，不属于基金管理人合规管理内容的是（）。

A.确保基金投资符合法律法规和基金合同约定

B.防范和控制基金运作风险

C.对基金从业人员进行合规培训

D.制定基金营销策略

11.基金从业人员在业务活动中应当遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，恪守（）。

A.诚信原则

B.尊重原则

C.自由原则

D.竞争原则

12.基金从业人员不得泄露因职务便利获取的（）。

A.基金份额持有人的信息

B.基金财产的信息

C.基金投资运作的信息

D.以上所有

13.下列关于基金投资禁止行为的表述中，错误的是（）。

A.违规利用基金财产进行利益输送

B.违规向他人提供基金未公开的信息

C.未经批准擅自投资于股票等权益类资产

D.基金管理人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

14.证券公司为基金管理人提供基金托管服务的，其注册资本不得低于（）亿元人民币。

A.1

B.2

C.5

D.10

15.基金销售机构在销售基金份额时，应当向投资者提供（）。

A.基金合同

B.基金招募说明书

C.基金产品资料概要

D.以上所有

16.投资者适当性管理要求基金销售机构在销售基金产品前，应当（）。

A.了解投资者的风险承受能力

B.向投资者充分披露基金风险

C.确保投资者适合所投资的基金产品

D.以上所有

17.基金估值的责任主体是（）。

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.中国证监会

18.基金份额的登记通常由（）负责。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.中国证监会

D.中国证券投资基金业协会

19.下列关于QDII基金投资的表述中，错误的是（）。

A.可以投资于境外股票、债券等证券

B.投资范围受到中