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2025国考湖北证监局申论公文写作高频考点及答案

一、通知类（3题，每题15分）

题目1：

情境：湖北证监局拟面向全省证券期货经营机构开展“防范非法证券活动”专项培训，要求各单位高度重视，组织相关人员参加。请草拟一份通知。

答案：

关于开展全省证券期货经营机构“防范非法证券活动”专项培训的通知

各证券期货经营机构：

为深入贯彻落实《证券法》《期货法》及相关法规，切实提高我省证券期货经营机构防范和处置非法证券活动的能力，根据证监会统一部署，决定举办全省证券期货经营机构“防范非法证券活动”专项培训。现将有关事项通知如下：

一、培训内容

1.非法证券活动的主要类型及典型案例分析；

2.证券期货经营机构合规经营责任与义务；

3.非法证券活动的识别与举报机制；

4.常见风险防范措施与合规管理实务。

二、培训对象

各机构法定代表人、合规负责人、业务部门负责人及反洗钱专员等关键岗位人员，每机构至少选派2名代表参加。

三、培训时间与方式

时间：2025年6月15日—16日（15日报到），地点：武汉市江汉区XX会议中心。

方式：线下集中授课，培训结束后将统一进行考核。

四、工作要求

1.各机构要高度重视，确保参训人员按时参加，不得无故缺席；

2.培训期间严格遵守纪律，未经批准不得擅自离场；

3.培训结束后，各机构需提交书面总结报告，证监局将适时组织检查。

请各单位于2025年5月25日前将参训人员名单报送至证监局培训科。联系人：张明，电话：027-XXXXXXX。

湖北证监局

2025年5月10日

题目2：

情境：湖北证监局发现部分上市公司在信息披露中存在不规范行为，为加强监管，要求各上市公司及中介机构开展自查自纠。请草拟一份自查通知。

答案：

关于开展上市公司信息披露自查自纠工作的通知

各上市公司、保荐机构、会计师事务所、律师事务所：

为进一步规范上市公司信息披露行为，提升信息披露质量，根据《上市公司信息披露管理办法》及相关规定，现决定开展上市公司信息披露自查自纠工作。具体要求如下：

一、自查范围

1.2023年1月1日至2025年4月30日期间披露的所有公告；

2.涉及财务数据、关联交易、业绩预告等关键信息；

3.重大事件报送及披露的及时性、准确性。

二、自查要求

1.上市公司要成立专项自查小组，确保自查全面覆盖；

2.保荐机构、中介机构需对上市公司自查报告进行复核，并出具意见；

3.自查报告需于2025年6月10日前报送证监局监管科。

三、后续监管

证监局将对自查报告进行抽查，对存在问题的机构将依法采取监管措施。请各单位认真对待，确保自查工作落到实处。

如有疑问，请联系刘华，电话：027-XXXXXXX。

湖北证监局

2025年5月5日

题目3：

情境：湖北证监局拟向全省证券从业人员开展职业道德教育，要求各单位组织学习并提交学习心得。请草拟一份学习通知。

答案：

关于组织证券从业人员开展职业道德教育学习的通知

全省证券从业人员：

为加强证券行业职业道德建设，提升从业人员的合规意识和职业素养，证监局决定开展职业道德教育学习活动。现将有关事项通知如下：

一、学习内容

1.《证券从业人员执业行为准则》；

2.证券从业人员禁止性行为典型案例；

3.职业道德与合规经营的关系。

二、学习方式

各单位可通过线上课程、线下讲座等形式组织学习，学习时长不少于4学时。

三、学习要求

1.每位从业人员需提交学习心得，字数不少于1000字；

2.各机构需汇总学习情况，于2025年7月1日前报送证监局人事科。

请各单位高度重视，确保学习活动取得实效。

湖北证监局

2025年6月1日

二、报告类（2题，每题20分）

题目4：

情境：湖北证监局对某证券公司合规风控情况开展检查，发现部分业务存在风险隐患。请草拟一份检查报告。

答案：

关于XX证券公司合规风控情况检查的报告

证监局：

根据年度监管计划，我局于2025年3月1日至5日对XX证券公司合规风控情况进行了专项检查。现将检查情况报告如下：

一、检查背景

为防范证券公司经营风险，确保合规经营，我局对XX证券公司经纪业务、自营业务等进行了全面检查。

二、检查发现的主要问题

1.客户资金存管方面：存在部分客户资金未完全实现第三方存管的情况；

2.业务操作规范性：个别网点存在违规代销基金产品行为；

3.风险控制机制：压力测试覆盖面不足，部分业务未纳入全面风控体系。

三、整改建议

1.立即完成客户资金存管整改，确保100%符合规定；

2.加强网点业务培训，杜绝违规代销行为；

3.建立健全业务风险控制机制，完善压力测试方案。

我局将督促XX证券公司限期整改，并于6月30日前进行复查。

湖北证监局监管科

2025年5月20日