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2025国考河北证监法律专业科目高频考点及答案

一、单选题（共5题，每题2分）

1.河北省证监部门在审查上市公司信息披露时，发现某公司未按规定披露关联交易，依据《证券法》规定，该公司的行为属于：

A.违约行为

B.操纵市场行为

C.内幕交易行为

D.信息披露违规行为

2.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券自营业务，其自营规模不得超过净资本的：

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

3.河北省证监部门在查处非法证券活动时，发现某机构以“保本高收益”为诱饵非法集资，依据《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》，该机构可能面临的法律责任包括：

A.没收违法所得并处以罚款

B.责令停业整顿

C.对直接责任人处以行政拘留

D.以上都是

4.某上市公司在河北证监部门的监管下，因财务造假被处以暂停上市，依据《证券法》，该公司的股东在特定期间内不得转让其持有的股份，该期间为：

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

5.河北省证监部门在审核基金公司设立申请时，重点审查的内容不包括：

A.公司治理结构

B.投资者的风险承受能力

C.高级管理人员的从业资格

D.公司的注册资本规模

二、多选题（共5题，每题3分）

1.根据《上市公司收购管理办法》，收购人通过协议方式收购上市公司时，必须履行的程序包括：

A.向证监部门申报

B.公告收购意向

C.提出收购方案

D.完成股权交割

2.河北省证监部门在监管过程中发现，某证券公司违规为客户进行融资融券业务，可能导致的法律后果有：

A.被责令整改

B.对责任人处以罚款

C.暂停部分业务资格

D.被吊销业务许可证

3.《证券公司风险处置条例》规定，证监部门在处置证券公司风险时，可以采取的措施包括：

A.控制风险证券公司的业务范围

B.限制股东权利

C.强制关联交易

D.实施接管或重组

4.河北省证监部门在审查私募基金备案材料时，发现某基金管理人存在以下情形，可能被要求整改的有：

A.内部控制制度不完善

B.投资运作不符合备案要求

C.未按规定进行投资者适当性管理

D.账户信息不真实

5.依据《证券法》，上市公司信息披露的义务主体包括：

A.公司董事

B.公司监事

C.公司高级管理人员

D.证券交易场所

三、判断题（共5题，每题2分）

1.河北省证监部门在处理内幕交易案件时，可以采取强制信息披露措施，要求相关内幕信息知情人公开信息来源。

2.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司可以自行决定是否向客户披露风险揭示书。

3.某上市公司因未及时披露重大资产重组信息，被河北证监部门处以警告并罚款10万元，该公司的行为属于行政处罚。

4.根据《非法集资条例》，非法集资活动参与者的损失由政府承担。

5.河北省证监部门在审查基金销售机构时，可以豁免其对投资者进行风险测评的要求，只要机构规模足够大。

四、简答题（共3题，每题5分）

1.简述河北省证监部门在审查上市公司并购重组时，重点关注的法律风险。

2.根据《证券公司监督管理条例》，简述证券公司设立董事会的条件。

3.简述河北省证监部门在监管私募基金时，对“私募基金管理人”的主要要求。

五、论述题（1题，10分）

论述河北省证监部门在防范和化解证券公司风险时应采取的主要措施及其法律依据。

答案及解析

一、单选题

1.D

解析：根据《证券法》第六十三条，上市公司未按规定披露关联交易属于信息披露违规行为。

2.B

解析：《证券公司监督管理条例》第六十一条规定，证券公司自营规模不得超过净资本的30%。

3.D

解析：《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》规定，非法集资机构可能面临没收违法所得、罚款、责令停业、对责任人处罚等责任。

4.C

解析：《证券法》第四十八条规定，财务造假导致暂停上市的公司，其股东在3年内不得转让股份。

5.B

解析：证监会审核基金公司设立时，重点关注公司治理、高管资格、注册资本等，但不直接审查投资者的风险承受能力。

二、多选题

1.A、B、C、D

解析：《上市公司收购管理办法》第二十条规定，协议收购需申报、公告意向、提出方案并完成交割。

2.A、B、C、D

解析：《证券法》第一百二十二条、第一百二十五条等规定，违规融资融券可导致整改、罚款、限制业务、吊销执照等后果。

3.A、B、D

解析：《证券公司风险处置条例》第二十条规定，证监部门可控制业务范围、限制股东权利、实施接管或重组，但不得强制关联交易。

4.A、B、C

解析：《私募投资基金监督管理暂行办法》要求管理人完善内控、合规投资、适当性管理，但账户信息真实性由投资者自行负责。

5.A、B、C、D