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2025国考太原市证券监管岗位行测题库(含答案)

一、常识判断（共5题，每题2分，合计10分）

1.题目：2024年，中国证监会发布的《关于加强证券公司监管的若干规定》中，特别强调了哪项原则以防范金融风险？（）

A.业务创新优先

B.严控杠杆率与资本充足率

C.鼓励跨行业并购

D.降低监管合规成本

2.题目：太原市证券监管局在处理上市公司信息披露违规案件时，应优先参考以下哪项法规？（）

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《反不正当竞争法》

D.《消费者权益保护法》

3.题目：2025年，中国证监会推动的“证券行业数字化转型三年行动”中，重点不包括以下哪项？（）

A.建设监管科技平台

B.推广区块链在交易清算中的应用

C.鼓励券商开发元宇宙投资产品

D.加强数据安全与隐私保护

4.题目：太原市某证券公司因违规开展场外配资业务被监管处罚，依据的《证券公司监督管理条例》条款主要是？（）

A.第三十一条

B.第四十五条

C.第五十八条

D.第六十二条

5.题目：证券监管机构在审查IPO企业时，重点关注的“三道防线”不包括？（）

A.会计师事务所审计质量

B.保荐代表人尽职调查

C.证监会审批决策

D.基金会投资者反馈

二、言语理解与表达（共5题，每题2分，合计10分）

1.题目：下列句子中，没有语病的一项是？（）

A.由于监管政策趋严，部分券商业务规模受压，但行业合规水平提升

B.若干违规上市公司通过财务造假延长上市年限，损害投资者利益

C.证券行业数字化转型虽面临挑战，但监管科技助力效率提升已成共识

D.场外配资乱象因监管缺位得以蔓延，但最终被政策遏制

2.题目：填入下列横线处最恰当的一项是？（）

——证券监管的核心是平衡市场发展与风险防控，既要________，又要________，避免极端化思维。

A.放宽准入/严格审核

B.热情服务/主动监管

C.鼓励创新/限制扩张

D.保护投资者/维护市场稳定

3.题目：下列词语与“合规”最接近的一项是？（）

A.高效

B.创新

C.风险

D.透明

4.题目：将以下句子重新排序，最合理的是？（）

①但需警惕部分企业借数字化之名规避监管

②证券行业数字化转型已成为监管趋势

③监管科技需与合规框架协同推进

④数字化能提升市场效率，优化资源配置

A.④①③②

B.②④③①

C.②①④③

D.③④①②

5.题目：下列句子中，关于“投资者适当性管理”表述错误的是？（）

A.适当性匹配需结合投资者风险承受能力

B.券商可仅凭客户资产规模划分风险等级

C.产品风险揭示应清晰、全面

D.基金代销需严格执行“双录”制度

三、数量关系（共5题，每题2分，合计10分）

1.题目：某券商2024年A类业务收入同比增长15%，B类业务收入下降10%，若A类业务收入是B类的2倍，则总收入同比增长？（）

A.5%

B.8%

C.12%

D.10%

2.题目：监管机构抽查某交易所交易数据，发现某股票成交量呈几何级数增长，3个月内增长至初始的8倍，平均每月增长率约为？（）

A.100%

B.67%

C.50%

D.40%

3.题目：证券公司自营投资需满足风险覆盖率不低于10%，若某公司净资产200亿元，核心净资本120亿元，则自营权益类资产限额最多为？（）

A.120亿元

B.200亿元

C.240亿元

D.100亿元

4.题目：某上市公司2024年Q1净利润1.2亿元，Q2环比增长20%，Q3环比下降10%，全年预计净利润约？（）

A.4.8亿元

B.4.2亿元

C.5.4亿元

D.4.0亿元

5.题目：监管检查发现某私募基金管理规模年化增长30%，但合规备案率仅提升5个百分点，则2025年备案率约为？（）

A.40%

B.35%

C.30%

D.25%

四、判断推理（共5题，每题2分，合计10分）

1.题目：以下哪项不属于“证券公司风险监测指标”范畴？（）

A.净资本与负债比例

B.营业部数量增长速度

C.交易系统可用性达率

D.客户投诉率

2.题目：若“某券商因内控缺陷被罚”，则必然能推出？（）

A.该券商业务规模下滑

B.其合规水平长期低于行业均值

C.存在操作风险隐患

D.投资者直接遭受损失

3.题目：以下选项中，与“信息披露不及时”属于同一逻辑关系的是？（）

A.资产负债率过高

B.交易指令延迟执行

C.内部控制失效

D.承销费收取不规范

4.题目：如果“监管科技平台能提升审查效率”，且“某交易所已部署该平台”，则可推出？（